洗錢防制法等

臺灣高等法院高雄分院刑事判決 113年度金上訴字第481號 上 訴 人 即 被 告 張瀞云 選任辯護人 沈煒傑律師 陳佳煒律師 上列被告因洗錢防制法等案件，不服臺灣橋頭地方法院112年度 金易字第53號，中華民國113年4月26日第一審判決（聲請簡易判 決處刑案號：臺灣橋頭地方檢察署112年度偵字第8032號；移送 併辦案號：臺灣橋頭地方檢察署112年度偵字第11596號、第1755 7號、臺灣高雄地方檢察署112年度偵字第41178號），就刑之部 分提起上訴，本院判決如下： 　　主　文 原判決關於成立罪名及刑之部分撤銷。 張瀞云幫助犯（修正後）洗錢防制法第十九條第一項後段之一般 洗錢罪，處有期徒刑陸月，併科罰金新臺幣參拾萬元，有期徒刑 如易科罰金，罰金如易服勞役，均以新臺幣壹仟元折算壹日。緩 刑參年。 　　理　由 一、程序事項之說明 　㈠按上訴得對於判決之一部為之。對於判決之一部上訴者，其 有關係之部分，視為亦已上訴。但有關係之部分為無罪、免訴或不受理者，不在此限。上訴得明示僅就判決之刑、沒收或保安處分一部為之。刑事訴訟法第348條定有明文。又上訴係當事人對於下級審法院判決聲明不服而請求上級審法院救濟之方法，茲倘僅被告明示祇就第一審判決關於量刑部分提起第二審上訴，而檢察官於其自身得上訴之期間內，對於第一審判決既未聲明不服，即非不得認為檢察官就第一審認定犯罪事實、論罪、科刑、沒收暨追徵或保安處分之判決，並無請求第二審法院予以變更之意思，則第二審法院在由被告單方所開啟並設定攻防範圍之第二審程序，應僅侷限在量刑事項具有審查權責，當不得就當事人俱未聲明不服之第一審判決關於認定犯罪事實部分擴張審理範圍（最高法院112年度台上字第2322號判決參照）。 　㈡本件原審法院以上訴人即被告張瀞云（下稱被告）犯刑法第3 0條第1項、修正前洗錢防制法第14條第1項幫助一般洗錢罪（並構成刑法第30條第1項、第339條第1項幫助詐欺取財罪，依想像競合犯之例而僅從一重罪處斷）而為判決並處刑，經被告提起上訴，於準備程序期日已具體表明僅就原判決關於科刑部分上訴，其他部分不上訴（本院卷第82頁），依刑事訴訟法第348條第3項規定，本院審理範圍原僅限於原審判決之刑而不及其他部分。然本件因原審判決用為論罪科刑基礎之法條於判決後經修正並施行，依其規定之內容將影響於科刑且無從迴避，依前開說明，應認為係有關係之部分，本院於審理上開被告上訴所必要之範圍內，應視為亦已上訴。除此之外，就科刑審酌所本之犯罪事實、證據等部分，則均依原審判決之認定為據，不因檢察官於本院審理時又請求移送併辦（詳后）而擴張，先此敘明。 二、上訴意旨略以 　　被告已經坦承犯行，並與卷內五位被害人（除原判決認定犯 罪事實之四名被害人外，另含一名檢察官於本院審理時請求併辦部分之被害人）達成和解，量刑因子與原審有明顯不同，原判決之量刑顯然過重。又被告並無前科，請求諭知緩刑。 三、新舊法比較而成立之罪名 　㈠按行為後法律有變更者，適用行為時之法律，但行為後之法 律有利於行為人者，適用最有利於行為人之法律，刑法第2條第1項定有明文。依此，若犯罪時法律之刑並未重於裁判時法律之刑者，依刑法第2條第1項前段，自應適用行為時之刑，但裁判時法律之刑輕於犯罪時法律之刑者，則應適用該條項但書之規定，依裁判時之法律處斷。此所謂「刑」者，係指「法定刑」而言。又主刑之重輕，依刑法第33條規定之次序定之、同種之刑，以最高度之較長或較多者為重。最高度相等者，以最低度之較長或較多者為重，同法第35條第1項、第2項分別定有明文。又刑法及其特別法有關加重、減輕或免除其刑之規定，依其性質，可分為「總則」與「分則」二種。其屬「分則」性質者，係就其犯罪類型變更之個別犯罪行為予以加重或減免，使成立另一獨立之罪，其法定刑亦因此發生變更之效果；其屬「總則」性質者，僅為處斷刑上之加重或減免，並未變更其犯罪類型，原有法定刑自不受影響。 　㈡本件被告犯罪後，洗錢防制法已於民國113年7月31日修正公 布、同年0月0日生效施行。依修正後洗錢防制法第2條已修正洗錢行為之定義，有該條各款所列洗錢行為，其洗錢之財物或財產上利益未達1億元者，同法第19條第1項後段規定之法定刑為「6月以上5年以下有期徒刑，併科5千萬元以下罰金」，相較修正前同法第14條第1項之法定刑為「7年以下有期徒刑，併科5百萬元以下罰金」，依刑法第35條規定之主刑輕重比較標準，新法最重主刑之最高度為有期徒刑5年，輕於舊法最重主刑之最高度即有期徒刑7年，本件自應依刑法第2條第1項但書之規定，適用行為後較有利於上訴人之新法。至於修正前之洗錢防制法第14條第3項雖規定「…不得科以超過其特定犯罪所定最重本刑之刑。」然此項宣告刑限制之個別事由規定，屬於「總則」性質，僅係就「宣告刑」之範圍予以限制，並非變更其犯罪類型，原有「法定刑」並不受影響。現行有關「宣告刑」限制之刑罰規範，另可參見刑法第55條規定「一行為而觸犯數罪名者，從一重處斷。但不得科以較輕罪名所定最輕本刑以下之刑。」該所謂「…不得科以較輕罪名所定最輕本刑以下之刑。」規定，即學理上所稱「輕罪最輕本刑之封鎖作用」，而修正前之洗錢防制法第14條第3項規定「…不得科以超過其特定犯罪所定最重本刑之刑。」即「輕罪最重本刑之封鎖作用」，二者均屬「總則」性質，並未變更原有犯罪類型，尚不得執為衡量「法定刑」輕重之依據。依此，修正前洗錢防制法之上開「輕罪最重本刑之封鎖作用」規定，自不能變更本件依「法定刑」比較而應適用新法一般洗錢罪規定之判斷結果（最高法院113年度台上字第3672號判決意旨參照）。 　㈢依前開說明，原判決關於論罪之說明雖無不合，然因前開法 律修正之結果，其論述中關於適用（修正前）洗錢防制法第14條第1項部分，均應變更為適用修正後洗錢防制法第19條第1項後段，自不待言。 四、上訴論斷 　　原判決之認事用法原無不當，惟因上開洗錢防制法之規定於 原審判決後修正，並為原審法院於判決時所不及審酌，復已影響於量刑之基礎，其判決即有未合。被告上訴指摘原判決量刑過重，雖無理由，然原判決既有上開瑕疵，並直接影響主文之記載，亦屬無可維持，自應由本院將原判決撤銷，另為妥適之判決。 五、科刑之說明 　　本件被告所犯並作為科刑基礎之罪名，係刑法第30條第1項 、（修正後）洗錢防制法第19條第1項後段之幫助犯一般洗錢罪。爰依被告犯罪所呈現之責任為基礎，審酌其以不確定故意而成立上開犯罪構成要件之主觀態樣；以提供帳戶而經作為他人犯詐欺取財之收款及洗錢管道之犯罪手段；犯罪造成邱雯萱、李文華、陳正中、汪孟學等四名被害人受害，受害財產金額共計達新臺幣（下同）57萬餘元；犯罪經原審法院判決後，除先後已經與上開四名被害人分別成立調解或和解並履行完畢，並取得被害人之諒解，有各該調解筆錄（本院卷第129頁、第131頁）、和解書（本院卷第135頁、第137頁、第139頁）、刑事陳述狀（本院卷第133頁）、匯款交易明細（本院卷第141頁、第143頁、第145頁、第147頁）在卷可憑外，嗣於本院審理中因得知尚有其他被害人二人受害（即後開檢察官於本院審理時移送併辦而非本院審理範圍部分），並積極展現誠意，並與其中一名被害人黃芷琳成立調解而完成給付等情，有本院調解筆錄一份附卷可參（本院卷第207頁），犯後態度良好。並考量被告為OO年次出生之人、受有高職畢業教育程度，及其自陳之家庭生活、經濟狀況（詳卷），前無因犯罪經法院判刑確定之紀錄，有臺灣高等法院被告前案紀錄表附卷可參，素行尚可等一切情狀，量處如主文第二項所示之刑，又審酌其年齡、職業、收入、社會地位等節，並就所處有期徒刑及罰金刑，分別諭知易刑之折算標準，以資儆懲。 六、緩刑 　　被告前無因犯罪經法院判刑之紀錄，已如前述。其此因一時 失慮而罹於刑章，犯罪後經第一審判決，已經瞭解行為造成法益之侵害及在法律上之評價與非難，隨即坦承犯行，已知悔悟，並已積極賠償被害人而尋求諒解，諒其經此偵審程序及刑之宣告後，當知所警惕，信無再犯之虞，所犯之罪以暫不執行為適當，爰併諭知緩刑三年，以啟自新。 七、其他 　　臺灣橋頭地方檢察署檢察官於被告上訴後，於本院審理中另 將被告犯行致其他被害人受害之事實，以該署113年度偵字第18825號移送併辦，然本案經原審判決後，除被告就科刑部分上訴外，既未經檢察官提起上訴，依前開說明，就檢察官移送併辦而擴張部分之事實，即非本院審理之範圍，自應退由原檢察官另行卓辦，末此敘明。 據上論斷，應依刑事訴訟法第369條第1項前段、第364條，（修 正後）洗錢防制法第19條第1項後段，刑法第2條第1項但書、第1 1條前段、第41條第1項前段、第42條第3項、第74條第1項第1款 ，刑法施行法第1條之1第1項，判決如主文。 本案經檢察官張志杰聲請簡易判決處刑，檢察官陳竹君、蘇恒毅 、李怡增（於第一審審理時）移送併辦，檢察官李廷輝到庭執行 職務。 中　　華　　民　　國　　113 　年　　12　　月　　3 　　日 　　　　　　　　　刑事第八庭　　審判長法　官　陳中和 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官　林柏壽 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官　陳松檀 以上正本證明與原本無異。 如不服本判決應於收受本判決後20日內向本院提出上訴書狀，其 未敘述上訴理由者，並得於提起上訴後20日內向本院補提理由書 狀（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。 中　　華　　民　　國　　113 　年　　12　　月　　3 　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 書記官　李佳旻 附錄法條： 洗錢防制法第19條（修正後） 有第二條各款所列洗錢行為者，處3年以上10年以下有期徒刑， 併科新臺幣1億元以下罰金。其洗錢之財物或財產上利益未達新 臺幣1億元者，處6月以上5年以下有期徒刑，併科新臺幣5千萬元 以下罰金。 前項之未遂犯罰之。