洗錢防制法等

臺灣高等法院臺中分院刑事判決 114年度金上訴字第32號 上 訴 人 即 被 告 張少榮 上列上訴人即被告因違反洗錢防制法等案件，不服臺灣臺中地方 法院113年度金訴字第1732號中華民國113年10月30日第一審判決 （起訴案號：臺灣臺中地方檢察署113年度偵字第6661、13811號 ），提起上訴，本院判決如下： 　　主　文 上訴駁回。 　　理　由 一、按上訴得對於判決之一部為之。對於判決之一部上訴者，其 有關係之部分，視為亦已上訴。但有關係之部分為無罪、免訴或不受理者，不在此限。上訴得明示僅就判決之刑、沒收或保安處分一部為之。刑事訴訟法第348條定有明文。經查，上訴人即被告張少榮（下稱被告）於本院準備程序及審理時均明示僅對原判決關於量刑部分上訴（見本院卷第44、69頁），其他部分均不在其列，本院依原判決確認之犯罪事實及所犯罪名為評價基礎，就前揭上訴範圍部分進行審理，其他部分均非本院審查範圍，合先敘明。 二、被告上訴意旨略以：被告與告訴人丁○○已於民國113年8月16 日達成調解，且已履行1期新臺幣（下同）2000元，有原審法院113年度中司刑移調字第2355號調解筆錄在卷，係因告訴人丁○○口頭同意被告先行處理與告訴人甲○○洽談和解事宜，僅須於期限內將款項償還予告訴人丁○○即可。又被告欲與告訴人甲○○達成和解，惟無法取得聯繫方式，請安排調解，並請宣告緩刑等語。 三、刑之減輕事由： 　㈠被告就其所犯幫助詐欺取財及幫助一般洗錢犯行部分，係以 幫助之意思，參與構成要件以外之行為，為幫助犯，且其所為非直接破壞告訴人丁○○、甲○○之財產法益，犯罪情節較正犯為輕微，依刑法第30條第2項規定，按正犯之刑減輕之。 　㈡按行為後法律有變更者，適用行為時之法律，但行為後之法 律有利於行為人者，適用最有利於行為人之法律，刑法第2條第1項定有明文。被告行為後，洗錢防制法第16條第2項於113年7月31日修正公布變更條次為第23條第3項，並自同年8月2日起生效。行為時（即112年6月14日修正後至113年7月31日修正前）洗錢防制法第16條第2項規定：「犯前4條之罪，在偵查及歷次審判中均自白者，減輕其刑」；裁判時（即113年7月31日修正後）洗錢防制法第23條3項前段規定：「犯前4條之罪，在偵查及歷次審判中均自白者，『如有所得並自動繳交全部所得財物者』，減輕其刑」，因依行為時法規定及裁判時法規定，行為人須於偵查及歷次審判中均自白，裁判時法復增訂如有所得並自動繳交全部所得財物者，始符減刑規定。經比較之結果，裁判時法之規定未較有利於行為人。依刑法第2條第1項前段規定，應適用被告行為時（即112年6月14日修正後至113年7月31日修正前）洗錢防制法第16條第2項規定（下稱修正前洗錢防制法第16條第2項）。查，被告於偵查及原審審判中均否認犯行，雖於本院審判中自白認罪（見本院卷第44、72頁），就其所犯幫助一般洗錢犯行及共同一般洗錢犯行，均無從依修正前洗錢防制法第16條第2項規定減輕其刑。 四、按刑之量定，係法院就繫屬個案犯罪之整體評價，為事實審 法院得依職權自由裁量之事項，故量刑判斷當否之準據，應就判決之整體觀察為綜合考量，不可摭拾其中片段，遽予評斷。苟其量刑已以行為人之責任為基礎，並斟酌刑法第57條各款所列情狀，在法定刑度內，酌量科刑，無顯然失當或違反公平、比例原則及罪刑相當原則者，亦無偏執一端，致明顯失出失入情形，即不得任意指為違法或不當。原審以行為人之責任為基礎，審酌被告提供其申設之郵局帳戶及廖○玲玉山帳戶資料予詐欺正犯使用，不僅幫助詐欺正犯詐騙告訴人丁○○、甲○○財物，同時幫助詐欺正犯洗錢，使金流難以透明，影響社會經濟秩序，危害金融安全，造成社會互信受損，使不法之徒得藉此輕易詐取財物、隱匿真實身分及掩飾犯罪所得，減少遭查獲之風險，助長犯罪之猖獗，嚴重妨礙檢警追查幕後詐欺正犯之犯罪，造成告訴人丁○○、甲○○蒙受財產損失，後續更依「謝先生」指示轉匯款項，所為實屬不該，及其犯罪動機、目的、提供2個金融帳戶資料之情形、參與情節、否認之犯後態度、與告訴人丁○○達成調解之情況、告訴人丁○○、甲○○被害金額，暨其自述高中肄業之教育程度、目前從事餐飲工作、月收入5、6萬元、無未成年子女、須扶養母親等家庭經濟生活情況，兼衡其前科素行等一切情狀，就所犯幫助一般洗錢犯行部分量處有期徒刑5月，併科罰金1萬元，及就所犯共同一般洗錢犯行部分，量處有期徒刑8月，併科罰金5000元，並就得易科罰金及併科罰金部分，分別諭知易科罰金及易服勞役之折算標準。原判決於量刑理由已依被告之犯罪情狀，本於被告之責任為基礎，具體斟酌刑法第57條所列情形而為量定，並未偏執一端，而有失之過重之情事，自難指原審量刑有何違法或不當。被告上訴意旨雖自稱其於原審與告訴人丁○○達成調解後，已履行1期而賠償2000元，及請求安排與告訴人甲○○洽談調解等語。然原審已依被告聲請而安排調解期日，通知告訴人甲○○到場與被告洽 談調解，惟告訴人甲○○並未到場，且本院書記官撥打電話通 知告訴人甲○○，告知被告有意洽談調解，惟告訴人甲○○仍無意與被告達成調解等情，有原審法院調解結果報告書、原審法院刑事案件報到單及本院公務電話紀錄在卷（見原審卷第65、67頁，本院卷第53頁）。依此，告訴人甲○○於原審及本院均已明確表示無意與被告洽談調解，本院即無必要將本案移付調解。另按量刑係法院就繫屬個案犯罪的整體評價，量刑當否應就整體量刑因子為綜合考量，不可摭拾其中片段，或以單一量刑因子，遽予指摘量刑不當。被告犯後是否與被害人達成調解，及有無填補被害人所受損害，固屬法院量刑時應考量之事項，然非謂被告與被害人達成調解，法院即應就該事由形成有利之量刑因子，仍應具體審酌兩造達成調解之原因、具體調解內容、有無按期履行等情節，據以考量是否於量刑上予以酌減。倘若被告係為獲取從輕量刑之機會，形式上與被害人達成調解，惟嗣後未按期賠償或僅履行部分調解條件，均難認於量刑上有何重要影響。查，被告於本院審理時雖自稱其獲得告訴人丁○○口頭同意而僅賠償2000元，其餘款項待與告訴人甲○○洽談和解後再履行等語（見本院卷第70頁），惟未提出相關資料以實其說，則被告是否獲得告訴人丁○○同意後始僅履行第1期款項，已非無疑。再依被告與告訴人丁○○達成之調解內容為「相對人（被告）願給付聲請人（丁○○）新臺幣3萬元。給付方法：自民國113年9月起，於每月10日前給付新臺幣2000元（下略）」，有原審法院113年度中司刑移調字第2355號調解筆錄在卷（見本院卷第79頁），該調解條件甚為寬容，並無苛刻而難以履行之情形，且被告與告訴人丁○○洽談調解時，必定綜合全盤衡量自身所涉之相關案件及其他告訴人（含告訴人甲○○），認其有能力負擔前揭調解條件，始會與告訴人丁○○達成調解，惟被告僅依調解條件第1期賠償2000元予告訴人丁○○，此於量刑因素之考量上，與實質上未履行無異，自無從形成有利於被告之量刑因子。綜上所述，被告以前揭情詞提起上訴，請求從輕量刑，經核均無理由，應予駁回。 五、末按刑法第74條第1項雖規定，法院對於具備緩刑要件之刑 事被告，認為以暫不執行刑罰為適當者，得宣告緩刑。惟有無以暫不執行刑罰為適當之情形，事實審法院本有權依個案具體情節斟酌決定，包括就被告之性格、犯罪狀況、有無再犯之虞，以及能否由於刑罰之宣告而策其自新等一切情形，予以審酌裁量（最高法院111年度台上字第5502號判決意旨參照）。查，被告於本案行為前無前案紀錄，有臺灣高等法院被告前案紀錄表在卷可按，形式上固符合刑法第74條第1項第1款之規定，惟被告於警詢、偵查及原審審理中均未能正視自身錯誤，試圖脫免本案刑責（本院未因被告曾否認犯行而作為量刑之不利因子，特予說明），嗣於本院審理時始坦承犯行，參以被告本案犯行造成告訴人丁○○、甲○○受有財產損害，其行為對社會秩序造成相當程度之威脅，犯罪所生危害難認輕微，雖於原審與告訴人丁○○達成調解，惟未與告訴人甲○○達成調解或和解，本院綜合上情，認無從僅因被告於本院審理時坦承犯行及與告訴人丁○○於原審達成調解，而認有何暫不執行為適當之情形，自不宜宣告緩刑。被告上訴意旨請求宣告緩刑（見本院卷第73頁），本院認無從准許，併此說明。 據上論結，應依刑事訴訟法第368條，判決如主文。 本案經檢察官王靖夫提起公訴，檢察官蔣志祥到庭執行職務。 中　　華　　民　　國　　114 　年　　3 　　月　　27　　日 　　　　　　刑事第八庭　審判長法　官　張　靜　琪 　　　　　　　　　　　　 　　 法　官　黃　小　琴 　　　　　　　　　　　　　　　法　官　柯　志　民 以上正本證明與原本無異。 如不服本判決應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其未 敘述上訴之理由者，並得於提起上訴後20日內向本院補提理由書 （均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。 　　　　　　　　　　　　　　　書記官　劉　雅　玲 中　　華　　民　　國　　114 　年　　3 　　月　　27　　日 附錄本案論罪科刑法條全文 刑法第30條 幫助他人實行犯罪行為者，為幫助犯。雖他人不知幫助之情者， 亦同。 幫助犯之處罰，得按正犯之刑減輕之。 刑法第339條 意圖為自己或第三人不法之所有，以詐術使人將本人或第三人之 物交付者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科五十萬元以下 罰金。 以前項方法得財產上不法之利益或使第三人得之者，亦同。 前二項之未遂犯罰之。 洗錢防制法第19條 有第二條各款所列洗錢行為者，處三年以上十年以下有期徒刑， 併科新臺幣一億元以下罰金。其洗錢之財物或財產上利益未達新 臺幣一億元者，處六月以上五年以下有期徒刑，併科新臺幣五千 萬元以下罰金。 前項之未遂犯罰之。