確認股東會決議不成立等

臺灣臺北地方法院民事判決 114年度訴字第162號 原 告 林慧瑛 訴訟代理人 陳盈光律師 複代理人 許金蓮律師 施正峻律師 被 告 日倉投資股份有限公司 法定代理人 魏秀琴 訴訟代理人 徐予霖 上列當事人間請求確認股東會決議不成立等事件，本院於民國11 4年2月21日言詞辯論終結，判決如下： 　　主　　　文 確認被告於民國一百一十年二月二十四日之股東臨時會決議不成 立。 確認被告於民國一百一十年十月二十五日之股東臨時會決議不成 立。 確認被告於民國一百一十一年三月三十日之股東臨時會決議不成 立。 被告於民國一百一十年三月十八日經臺北市政府以府產業商字第 一一０四七一一三九一０號函核准所為申請增資之變更登記，應予 塗銷。 被告於民國一百一十年十一月十二日經臺北市政府以府產業商字 第一一０五五二五一二一０號函核准所為申請增資之變更登記，應 予塗銷。 被告於民國一百一十一年四月二十五日經臺北市政府以府產業商 字第一一一四八三三八二一０號函核准所為申請增資之變更登記 ，應予塗銷。 訴訟費用由被告負擔。 　　事實及理由 壹、程序部分： 　　按確認法律關係之訴，非原告有即受確認判決之法律上利益 者，不得提起之，民事訴訟法第247條第1項前段定有明文。又所謂即受確認判決之法律上利益，係指因法律關係之存否不明確，致原告在私法上之地位有受侵害之危險，而此項危險得以對於被告之確認判決除去之者而言，故確認法律關係成立或不成立之訴，苟具備前開要件，即得謂有即受確認判決之法律上利益，縱其所求確認者為他人間之法律關係，亦非不得提起（最高法院42年度台上字第1031號、52年度台上字第1240號判決意旨參照）。本件原告主張被告未召開110年2月24日、110年10月25日、111年3月30日股東臨時會（下合稱系爭三次臨時會），卻製作會議事錄記載決議增資，系爭三次臨時會決議應不存在等情，而系爭三次臨時會所為增資決議，已對原告之股東權益有所影響，致原告之法律上之地位造成不安之狀態，且此種不安狀態能以確認判決將之除去，揆諸前揭說明，是原告提起本件訴訟應認具有確認利益。 貳、實體部分： 一、原告起訴主張略以：被告為原告之家族企業，99%以上股份 由原告、原告配偶徐義雄及子女徐予霖、徐偉城持有，被告董事長魏秀琴曾於民國110年1月、9月、111年2月與原告討論增資事宜，原告及徐義雄軍表達無出資意願。詎被告未於110年2月24日、110年10月25日、111年3月30日召開股東臨時會，卻逕自製作會議事錄，記載決議增加資本總額並修正章程。爰依法提起本件訴訟，請求確認系爭三次臨時會決議不成立，並訴請塗銷該等基於不存在之決議所為之公司變更登記等語，並聲明：㈠被告於110年2月24日之股東臨時會所為決議不成立。㈡被告於110年10月25日之股東臨時會所為決議不成立。㈢被告於111年3月30日之股東臨時會所為決議不成立。㈣被告於110年3月18日經臺北政府核准所為增資登記應予塗銷。㈤被告於110年11月12日經臺北政府核准所為增資登記應予塗銷。㈥被告於111年4月25日經臺北政府核准所為增資登記應予塗銷。 二、被告則以：原告及徐義雄不過問被告公司經營狀況，營運事 宜均交由董事徐予霖與被告法定代理人商討後執行。嗣因公司有資金需求，徐予霖與原告、徐義雄洽詢，其二人表示不願意出資，徐予霖認原告、徐義雄僅係不再出資，並未反對公司增資，股東對於增資乙事已有共識，為快速取得資金，製作議事錄而辦理，故實質上已與全體股東進行討論等語，資為抗辯，並聲明：原告之訴駁回。 三、得心證之理由： 　㈠按股東會決議之瑕疵，有無效、得撤銷及不成立等型態。所 謂決議不成立，係指自決議之過程觀之，顯然違反法令，在法律上不能認為有召開股東會或有決議成立之情形而言，須先有符合成立要件之股東會決議存在，始有探究股東會決議是否有無效或得撤銷之事由，故股東會決議不成立應為股東會決議瑕疵之獨立類型，最高法院著有94年度台上字第1821號判決可參。次按未召集股東會、董事會或無決議之事實，而在議事錄為虛構之開會或決議之紀錄，其決議自始不成立，亦不生任何效力（最高法院92年度台上字第1878號判決同此見解）。又股東會是否合法召開應由公司負舉證責任，公司議事錄縱有股東之簽名，然與股東會是否召開無涉，如未能證明有召開股東會之事實，應認無召開股東會之情事，既未開會，自無決議可言（最高法院85年度台上字第1509號判決參照）。 　㈡經查，原告為被告股東，被告於110年3月8日、110年11月9日 、111年4月14日以系爭三次臨時會會議事錄向臺北市政府商業管理處申請增資、修正章程等變更登記，分別增資新臺幣（下同）1,200萬元、8,000萬元、2,400萬元，經臺北市政府以110年3月18日府產業商字第11047113910號、110年11月12日府產業商字第11055251210號、111年4月25日府產業商字第11148338210號函核准在案，被告就此並無異詞，並經本院調取公司登記案卷核閱無訛，此部分事實，堪以認定。又原告主張被告未於110年2月24日、110年10月25日、111年3月30日召開系爭三次臨時會乙情，業據被告之訴訟代理人自承明確（見本院卷第84頁），則系爭三次臨時會既未實質召開，自無決議可言，至被告法定代理人或董事徐予霖是否曾與原告商討增資事宜，與系爭三次臨時會有無實際召開本屬二事，要不能以有事先詢問即取代實際會議之召開，被告所辯，當無可採。是系爭三次臨時會所為決議之成立要件不存在，原告請求確認系爭三次臨時會所為決議不成立，核屬有據。 　㈢承前，被告既未召開系爭三次臨時會，系爭三次臨時會所為 決議即不成立，被告自無經由系爭三次臨時會決議修正章程、辦理增資，則依該等自始不存在之決議向臺北市政府辦理之公司變更登記，自亦不生任何效力，是原告請求被告塗銷依系爭三次臨時會決議所為增資之變更登記，洵屬有據。 四、綜上所述，原告請求確認系爭三次臨時會決議不成立，暨請 求塗銷依系爭三次臨時會會議事錄所為增資之變更登記，均有理由，應予准許。 五、本件事實已臻明確，兩造其餘之攻擊或防禦方法，及所援用 之證據，經本院斟酌後，認為與判決基礎之事實並無影響，均不足以影響本裁判之結果，自無庸一一詳予論駁之必要，併此敘明。 六、訴訟費用負擔之依據：民事訴訟法第78條。 中　　華　　民　　國　　114 　年　　3 　　月　　21　　日 　　　　　　　　　民事第八庭　　法　官　宣玉華 以上正本係照原本作成。 如對本判決上訴，須於判決送達後20日內向本院提出上訴狀。如 委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。 中　　華　　民　　國　　114 　年　　3 　　月　　21　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　書記官　林怡秀