洗錢防制法

臺灣高等法院刑事判決 113年度上易字第1993號 上 訴 人 臺灣新北地方檢察署檢察官 被 告 賴冠蓉 上列上訴人因被告違反洗錢防制法案件，不服臺灣新北地方法院 113年度金易字第6號，中華民國113年9月10日第一審判決（起訴 案號：臺灣新北地方檢察署113年度偵字第2378號），提起上訴 ，本院判決如下： 　　主　文 原判決關於刑之部分撤銷。 上開撤銷部分，賴冠蓉處拘役伍拾日，如易科罰金，以新臺幣壹 仟元折算壹日。 　　理　由 一、本案審判範圍： 　㈠刑事訴訟法第348條第3項規定：「上訴得明示僅就判決之刑 、沒收或保安處分一部為之」，而其立法理由指出：「為尊重當事人設定攻防之範圍，並減輕上訴審審理之負擔，容許上訴權人僅針對刑、沒收或保安處分一部提起上訴，其未表明上訴之認定犯罪事實部分，則不在第二審之審判範圍。如為數罪併罰之案件，亦得僅針對各罪之刑、沒收、保安處分或對併罰所定之應執行刑、沒收、保安處分，提起上訴，其效力不及於原審所認定之各犯罪事實，此部分犯罪事實不在上訴審審查範圍」。是科刑事項已可不隨同其犯罪事實而單獨成為上訴之標的，且上訴人明示僅就科刑事項上訴時，第二審法院即不再就原審法院所認定之犯罪事實為審查，而應以原審法院所認定之犯罪事實，作為論認原審量刑妥適與否的判斷基礎。 　㈡原審判決後，檢察官以原判決量刑過輕為由，提起第二審上 訴，並於本院審理中當庭陳稱：僅就量刑部分提起上訴等語（見本院卷第79頁），是認檢察官只對原審之科刑事項提起上訴無訛。依據前述說明，本院僅就原審判決量刑妥適與否進行審理，至於原審判決其他部分，則非本院審查範圍。 二、撤銷改判之理由： 　㈠原審就被告賴冠蓉所犯將自己向金融機構申請開立之帳戶交 付予他人使用、合計3個以上罪予以科刑，固非無見。惟按刑事審判之量刑，旨在實現刑罰權之分配正義，故法院對科刑判決之被告量刑，應符合罪刑相當原則，使罰當其罪，以契合人民之法律感情。此於刑法第57條明定科刑時應審酌一切情狀，尤應注意該條所列各款情形，以為科刑輕重之標準。次按法院對於具備緩刑要件之刑事被告，認為以暫不執行刑罰為適當者，得宣告緩刑，為刑法第74條所明定；至於暫不執行刑罰之是否適當，則應由法院就被告之性格、犯罪狀況、有無再犯之虞及能否由於刑罰之宣告而策其自新等一切情形，予以審酌裁量，並不以被害人或告訴人之同意為必要。查，被告雖於原審分別與告訴人游惠淇、郭家秀以新臺幣（下同）3萬元、4萬元成立調解，惟被告並未依調解內容履行，告訴人游惠淇、郭家秀迄今並未獲得任何賠償等情，有原審法院113年度司刑移調字第774號調解筆錄及本院公務電話紀錄表等件在卷可稽（見原審卷第99至100頁；本院卷第69、71頁），難認被告有誠摯彌補損害之意，本院審酌上開情節，實難認被告經此審判程序，已正視己身行為與法有違且知所警惕，而無再犯之虞，自不適宜對被告諭知緩刑之宣告，原審未及審酌上情，而以被告與告訴人游惠淇、郭家秀調解成立，非無悔意，就被告所犯將自己向金融機構申請開立之帳戶交付予他人使用、合計3個以上罪，僅量處拘役40日，並為附條件緩刑之宣告，其裁量審酌，容有未當。檢察官提起上訴，據此指摘原判決量刑過輕及諭知緩刑不當，為有理由，自應由本院將原判決關於刑之部分予以撤銷改判。 　㈡爰以行為人責任為基礎，審酌被告於違犯本案前並無其他前 科紀錄乙節，有本院被告前案紀錄表1份在卷可參（見本院卷第43頁），素行尚可，正值青年，明知現今社會詐欺集團橫行，其等恣意詐欺行為往往對於被害人之財產及社會秩序產生重大侵害，竟無正當理由，將其向金融機構申請開立之4個帳戶交付予他人使用，使犯罪之人得以逃避犯罪之查緝，所為已嚴重擾亂金融交易往來秩序，影響社會正常交易安全，增加告訴人游惠淇、郭家秀、張書豪、許真慈、被害人劉耘尋求救濟之困難，並使犯罪之追查趨於複雜，所為應予非難，犯後雖於原審及本院審理中坦承犯行，並分別與告訴人游惠淇、郭家秀以3萬元、4萬元成立調解，惟被告並未依調解內容履行，告訴人游惠淇、郭家秀迄今並未獲得任何賠償等情，業如前述，兼衡其犯罪之動機、目的、手段、告訴人游惠淇、郭家秀、張書豪、許真慈、被害人劉耘因遭詐欺所受損害，被告於原審審理中自承高職畢業之智識程度，家中有父母及一名未成年子女須扶養照顧，目前從事成衣業工作，月薪約3萬5,000元至3萬8,000元之家庭經濟生活狀況（見原審卷第65頁）等一切情狀，量處如主文第2項所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準，以資懲儆。 據上論斷，應依刑事訴訟法第369條第1項前段、第364條、第299 條第1項前段，判決如主文。 本案經檢察官黃偉提起公訴，檢察官鄭宇提起上訴，檢察官樊家 妍到庭執行職務。 中　　華　　民　　國　　114 　年　　1 　　月　　8 　　日 　　　　　　　　　刑事第二十三庭審判長法　官　許永煌 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官　黃美文 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官　雷淑雯 以上正本證明與原本無異。 不得上訴。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　書記官　林立柏 中　　華　　民　　國　　114 　年　　1 　　月　　9 　　日 附錄原審論罪科刑法條全文： 洗錢防制法第22條 任何人不得將自己或他人向金融機構申請開立之帳戶、向提供虛 擬資產服務或第三方支付服務之事業或人員申請之帳號交付、提 供予他人使用。但符合一般商業、金融交易習慣，或基於親友間 信賴關係或其他正當理由者，不在此限。 違反前項規定者，由直轄市、縣（市）政府警察機關裁處告誡。 經裁處告誡後逾五年再違反前項規定者，亦同。 違反第一項規定而有下列情形之一者，處三年以下有期徒刑、拘 役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金： 一、期約或收受對價而犯之。 二、交付、提供之帳戶或帳號合計三個以上。 三、經直轄市、縣（市）政府警察機關依前項或第四項規定裁處 後，五年以內再犯。 前項第一款或第二款情形，應依第二項規定，由該管機關併予裁 處之。 違反第一項規定者，金融機構、提供虛擬資產服務及第三方支付 服務之事業或人員，應對其已開立之帳戶、帳號，或欲開立之新 帳戶、帳號，於一定期間內，暫停或限制該帳戶、帳號之全部或 部分功能，或逕予關閉。 前項帳戶、帳號之認定基準，暫停、限制功能或逕予關閉之期間 、範圍、程序、方式、作業程序之辦法，由法務部會同中央目的 事業主管機關定之。 警政主管機關應會同社會福利主管機關，建立個案通報機制，於 依第二項規定為告誡處分時，倘知悉有社會救助需要之個人或家 庭，應通報直轄市、縣（市）社會福利主管機關，協助其獲得社 會救助法所定社會救助。