違反洗錢防制法

最高法院刑事判決 113年度台上字第4164號 上 訴 人 陳仕宏 上列上訴人因違反洗錢防制法案件，不服臺灣高等法院臺南分院 中華民國113年6月14日第二審判決（113年度金上訴字第790號， 起訴案號：臺灣臺南地方檢察署111年度偵字第28400號），提起 上訴，本院判決如下： 主 文 上訴駁回。 理 由 一、按刑事訴訟法第377條規定，上訴於第三審法院，非以判決 違背法令為理由，不得為之。是提起第三審上訴，應以原判決違背法令為理由，係屬法定要件。如果上訴理由書狀並未依據卷內訴訟資料，具體指摘原判決不適用何種法則或如何適用不當，或所指摘原判決違法情事，顯與法律規定得為第三審上訴理由之違法情形，不相適合時，均應認其上訴為違背法律上之程式，予以駁回。 二、原判決以第一審判決所認定上訴人陳仕宏有如第一審判決事 實欄所載犯行，以及所犯罪名，因而維持第一審關於所處之刑部分之判決，駁回上訴人明示僅就量刑一部在第二審之上訴，已詳細敘述第一審判決之量刑，並無違誤，應予維持之理由。 三、上訴意旨略以： 　㈠上訴人於事發後坦承犯行，且已與被害人洪士宏達成民事上 調解，取得被害人原諒，可見犯後態度良好。原判決未適用刑法第59條規定予以酌減其刑，有適用法則不當之違法。 　㈡原判決未提示上訴人另因幫助犯洗錢罪，經臺灣橋頭地方法 院判處有期徒刑3月，併科罰金新臺幣1萬5千元之判決，以供上訴人表示意見，逕以此為由，逕認上訴人不宜宣告緩刑，有調查職責未盡之違誤。 四、經查： 　㈠刑法第59條酌量減輕其刑，乃實體法上賦予法院得為裁量之 事項，且以於犯罪之情狀，在客觀上足以引起一般人同情，認為即予宣告法定最低度刑，猶嫌過重者，始有其適用。第一審判決說明：審酌上訴人前曾因提供帳戶，經臺灣臺南地方檢察署檢察官不起訴處分在案，深知詐欺集團所為對金融秩序破壞甚深，竟再犯本件一般洗錢犯行（想像競合犯刑法第216條、第210條、第220條第2項之行使變造準私文書罪、刑法第339條第1項詐欺取財罪）。又上訴人應依修正前洗錢防制法第16條第2項規定減輕其刑，難認有何客觀上顯然足以引起一般人同情，縱予宣告法定最低刑度猶嫌過重情事，不符刑法第59條酌量減輕其刑規定之旨。原判決因而未依刑法第59條規定酌量減輕其刑，於法並無不合。至上訴人及其家人之健康狀況，並非即為酌減其刑之事由。此部分上訴意旨，猶任意指稱：原判決未酌減其刑違法云云，洵非合法之第三審上訴理由。 　㈡緩刑之宣告，除應具備刑法第74條第1項所定條件外，並須有 可認為以暫不執行刑罰為適當之情形，始得為之。且此屬法院得依職權裁量之事項，不得任意指摘未宣告緩刑違法。原判決未宣告緩刑，已敘明所憑理由，於法尚無不合。又於原審審判期日，審判長訊以：「對被告的全國前案紀錄表，有何意見？（提示並告以要旨） 」，上訴人及其原審辯護人均答稱：「無意見」等語（見原審卷第100頁）。而卷附臺灣高等法院被告（陳仕宏）前案紀錄表已清楚載明，上訴人另因詐欺及違反洗錢防制法案件，經檢察官聲請簡易判決處刑（即臺灣橋頭地方法院113年度金簡字第210號），是原審審判長已就上訴人之前科紀錄依法踐行調查及辯論程序，尚無上訴意旨所稱調查職責未盡之違法可言。此部分上訴意旨，泛言指摘：原判決未宣告緩刑違法云云，同非適法之第三審上訴理由。 五、本件關於一般洗錢罪、行使偽造準私文書罪部分之上訴意旨 ，係就原審量刑（包含緩刑）裁量職權之適法行使，以及原判決已明確論斷說明之事項，再事爭論，顯與法律規定得為第三審上訴理由之違法情形不相適合。應認本件關於一般洗錢罪、行使偽造準私文書罪部分之上訴為違背法律上之程式，予以駁回。又原判決認定上訴人想像競合犯刑法第339條第1項之詐欺取財罪，核屬刑事訴訟法第376條第1項第5款（修正前第4款）所定不得上訴第三審法院之罪，且無例外得提起第三審上訴之情形。上訴人一般洗錢罪、行使偽造準私文書罪之上訴既不合法，而從程序上予以駁回，則上訴人所犯詐欺取財罪，即無從併予實體審理，應逕予駁回。 六、洗錢防制法於民國113年7月31日修正公布、同年8月2日生效 施行（但修正後第6條、第11條之施行日期由行政院定之）。修正前洗錢防制法第14條第1項、第3項原規定：「有第2條各款所列洗錢行為者，處7年以下有期徒刑，併科新臺幣500萬元以下罰金。」、「前二項情形，不得科以超過其特定犯罪所定最重本刑之刑。」修正後洗錢防制法第19條第1項則規定：「有第2條各款所列洗錢行為者，處3年以上10年以下有期徒刑，併科新臺幣1億元以下罰金。其洗錢之財物或財產上利益未達新臺幣1億元者，處6月以上5年以下有期徒刑，併科新臺幣5,000萬元以下罰金。」並刪除修正前洗錢防制法第14條第3項規定。經綜合修正前後洗錢防制法相關罪刑規定之比較適用結果，裁判時之洗錢防制法未較有利於行為人，依刑法第2條第1項前段規定，應整體適用行為時即修正前洗錢防制法規定，此經本院113年度台徵字第2303號徵詢書徵詢後所獲之一致見解。原判決雖未及為法律變更之比較適用，惟於判決結果並無影響，附此敘明。 據上論結，應依刑事訴訟法第395條前段，判決如主文。 中　　華　　民　　國 113 年 12 月 19 日 刑事第四庭審判長法　官 李錦樑 法　官 周政達 法　官 洪于智 法　官 林婷立 法　官 蘇素娥 本件正本證明與原本無異 書記官 林君憲 中　　華　　民　　國 113 年 12 月 24 日