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確認通行權存在等

臺灣士林地方法院民事裁定 113年度補字第957號原告利欣開發有限公司法定代理人林秀容訴訟代理人陳君瑋律師江東原律師賴政佑律師被告國有財產署北區分署法定代理人郭曉蓉訴訟代理人徐維良律師被告潘思源陳志明上列當事人間確認通行權存在等事件，原告起訴未據繳納裁判費。按訴訟標的之價額，由法院核定。核定訴訟標的之價額，以起訴時之交易價額為準；無交易價額者，以原告就訴訟標的所有之利益為準。以一訴主張數項標的者，其價額合併計算之。但所主張之數項標的互相競合或應為選擇者，其訴訟標的價額，應依其中價額最高者定之。因租賃權涉訟，其租賃定有期間者，以權利存續期間之租金總額為準；其租金總額超過租賃物之價額者，以租賃物之價額為準。民事訴訟法第77條之1第1項、第2項、第77 條之2第1項、第77條之9分別定有明文。又鄰地通行權之行使，在土地所有人方面，為其所有權之擴張，在鄰地所有人方面，其所有權則因而受限制，參照民事訴訟法第77條之5規定之法意，鄰地通行權訴訟標的之價額，如主張通行權人之人為原告，應以其土地因通行鄰地所增價額為準；如否認通行權之人為原告，則以其土地因被通行所減價額為準（最高法院78年台抗字第355號判決意旨參照）。至一訴同時請求被告不得在通行範圍內為營建、設置障礙物或為其他妨礙原告人、車通行之行為，其訴訟目的乃在使原告能順利通行鄰地之必要措施，故在確認通行權之訴訟中，同時聲明拆除通行鄰地之地上物時，無庸併算其價額（臺灣高等法院臺中分院111年度上字第494號民事裁定意旨參照）。查本件原告起訴主張：㈠確認被告潘思源與被告國有財產署北區分署間自民國112年4月1日起之臺北市○○區○○段0○段000○0地號土地（下稱430之3地號土地）租賃契約（下稱系爭租約）無效。㈡確認原告所有坐落臺北市○○區○○段0○段000地號土地（下稱433地號土地）就被告國有財產署北區分署管理之430之3地號土地如起訴狀附圖所示黃色區塊、面積為15平方公尺之部分有通行權存在，被告不得禁止或妨害原告通行。㈢被告潘思源、陳志明應將訴之聲明第二項通行範圍內大門上之大鎖移除，並不得妨礙原告通行之行為。訴之聲明第一項屬因租賃權涉訟，依上開規定，應以其權利存續期間計算租金總額。系爭租約分為兩部分，第一部分（下稱系爭租約一）租用430之3地號土地20平方公尺，每月租金新臺幣（下同）59元，租賃期間至116年12月31日止；第二部分（下稱系爭租約二）租用430之3地號土地198.05平方公尺，每年租金7,440元，租賃期間至121年3月31日止。系爭租約一、二自112 年4月起，權利存續期間分別尚有4年9個月、9年，權利存續期間之租金總額為7萬323元【計算式：59元×57月+7,440元×9年=70,3 23】，是本項訴訟標的價額為7萬323元。訴之聲明第二項，原告請求確認其所有之433地號土地，對於被告國有財產署北區分署所有之430之3地號土地如起訴狀附圖所示黃色區塊、面積為15平方公尺之部分有通行權存在，依上開說明，本項聲明應以433地號土地因通行鄰地所增價額為準，經原告陳報朝華不動產估價師事務所鑑定433地號土地因通行鄰地所增價額為144萬1,700元，有不動產估價鑑定報告書在卷可稽（士司補卷第163頁），是本項聲明訴訟標的價額為144萬1,700元。訴之聲明第三項，依上開說明，在確認通行權訴訟中無庸併算其價額。訴之聲明第一、二項均係使原告所有之433地號土地得以通行430之3地號土地，訴訟標的雖不相同，惟自經濟上觀之，其訴訟目的一致，不超出終局標的範圍，故本件訴訟標的價額應以其中價額最高者核定為壹佰肆拾肆萬壹仟柒佰元，應徵第一審裁判費壹萬伍仟參佰伍拾伍元。茲依民事訴訟法第249條第1項但書之規定，限原告於收受本裁定送達五日內補繳，逾期不繳，即駁回其訴，特此裁定。中華民國 113 年 11 月 6 日民事第二庭法官絲鈺雲以上正本係照原本作成。核定訴訟標的價額部分，如不服裁定得於收受送達後10日內向本院提出抗告狀，並繳納抗告費新臺幣1,000元。中華民國 113 年 11 月 6 日書記官邱勃英

2024-11-06

SLDV-113-補-957-20241106-1

重上

臺灣高等法院

給付違約金

臺灣高等法院民事判決 112年度重上字第615號上訴人大學光學科技股份有限公司法定代理人歐淑芳訴訟代理人江東原律師黃毓棋律師複代理人賴政佑律師參加人陳韻芬訴訟代理人林鳳秋律師上訴人賴麗如訴訟代理人張顥璞律師陳建州律師上列當事人間請求給付違約金事件，兩造對於中華民國112年6月 1日臺灣臺北地方法院112年度智字第2號第一審判決各自提起上訴及一部上訴，本院於113年9月11日言詞辯論終結，判決如下：主文一、原判決關於㈠本訴命賴麗如給付部分，及該部分假執行之聲請；㈡反訴命大學光學科技股份有限公司給付部分，及該部分假執行之聲請（除撤回部分外），暨訴訟費用之裁判（除確定及撤回部分外）均廢棄。二、上開廢棄㈠部分，大學光學科技股份有限公司在第一審之訴及假執行之聲請均駁回。三、上開廢棄㈡部分，賴麗如在第一審之反訴及假執行之聲請均駁回。　　四、大學光學科技股份有限公司、賴麗如其餘上訴均駁回。　五、第一、二審（除確定及撤回部分外）訴訟費用由賴麗如負擔百分之七十九，餘由大學光學科技股份有限公司負擔。　事實及理由一、大學光學科技股份有限公司（下稱大學光）主張：賴麗如為眼科醫師，與伊於民國108年4月11日簽訂合作契約書（下稱系爭契約），約定由伊提供診所管理諮詢、出租醫療器材、販售藥品耗材，並授權使用「大學」相關服務標章；賴麗如於○○市○○路經營○○○○眼科診所（下稱系爭診所）應遵守競業禁止義務，於同年7月1日起至113年6月30日之合作期間內，未經伊同意，不得經營與兩造業務相同或類似之事業，亦不得另行租賃、借用或購買相同或類似之儀器設備而從事競爭。詎賴麗如於111年9月間，在距離系爭診所700餘公尺之同市○○路0段000○000號開設○○眼科診所，且向不知名之人租賃或借用相同或類似之施作白內障、屈光雷射等手術儀器設備，已違反系爭契約第六部分第4條第1項第1、3款約定，依同條第4項約定，應賠償伊懲罰性違約金新臺幣（下同）500萬元。爰依上開約定，求為命賴麗如給付500萬元本息。就賴麗如之反訴抗辯：伊曾提供賴麗如白內障及屈光手術之臨床訓練，依系爭契約第一部分第12條第2項約定，賴麗如不得提前終止系爭契約。又賴麗如自111年6月起未於系爭診所看診，伊方於同年7月8日、10月13日將Z8、EX500雷射儀遷出系爭診所，並無違約情事。系爭診所係由陳韻芬出資並負擔盈虧，賴麗如僅依看診、手術數量計算收益，並未實際支付系爭診所之顧問費及房屋租金而受損害，賴麗如請求返還不當得利，顯無可採。原審就本訴部分判命賴麗如給付大學光 200萬元，及自111年10月27日起加計法定遲延利息，並駁回大學光其餘之訴；就反訴部分判決確認兩造間系爭契約之法律關係於112年3月6日起不存在，並判命大學光給付賴麗如2 192萬4000元，及自112年2月7日起加計法定遲延利息，並駁回賴麗如其餘反訴。兩造各就敗訴部分提起上訴。大學光上訴聲明：㈠原判決關於駁回伊後開㈡1.之訴，及反訴（除撤回起訴部分外）不利於伊部分均廢棄。㈡上開廢棄部分：1. 賴麗如應再給付伊300萬元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止，按週年利率5％計算之利息。2.賴麗如在第一審之反訴及假執行之聲請均駁回。㈢願供擔保請准宣告准、免假執行。答辯聲明：上訴駁回。二、賴麗如答辯：訴外人大學光醫學事業處處長劉俊杰向伊表明集團內醫師合約均由參加人○○○○眼科診所負責人陳韻芬代表大學光與醫師簽約，並提供系爭契約、陳韻芬與伊之合作協議書（下稱協議書，與系爭契約合稱二契約）要求伊簽署，另系爭診所支付薪資、開銷之帳戶亦由大學光安排佳明聯合會計師事務所掌控，可知系爭診所實際由大學光設立、經營，伊僅為掛名負責醫師，對系爭診所不應負任何權利義務；縱認系爭診所實際經營人為陳韻芬，系爭契約應存在大學光與陳韻芬間。又伊以報備支援方式至訴外人鄭理想醫師開設之○○眼科診所兼職看診，亦未另行租、借、購買與系爭診所相同或類似之儀器設備，自未違反系爭契約之競業禁止義務。況該競業禁止約款為定型化契約，過度限制伊之工作權、財產權，亦無合理補償約定，應為無效，大學光不得請求伊給付違約金。賴麗如並提起反訴，主張：縱認系爭契約存在伊與大學光間，二契約應為聯立契約，伊已於111年5月3日等數次委請律師致函並以原審民事答辯㈠暨反訴起訴狀繕本（下稱反訴狀繕本）送達大學光為終止系爭契約之表示，兩造間系爭契約之法律關係已不存在。又大學光未經伊同意於 111年7月8日、同年10月13日將Z8、EX500雷射儀自系爭診所遷移，違反系爭契約第一部分第1條第1項第3款約定，伊自得依同部分第14條後段約定，請求大學光給付伊懲罰性違約金500萬元。另系爭契約約定伊無須給付大學光顧問費及診所房屋租金，惟大學光於108年4月至112年2月間，每月向伊收取顧問費34萬6500元、租金26萬元2500元，合計2192萬40 00元，自應依不當得利規定返還予伊。爰請求確認兩造間系爭契約之法律關係自112年3月6日起不存在；大學光給付500 萬元、2192萬4000元本息（未繫屬本院部分不予贅述）。上訴聲明：㈠原判決關於駁回伊後開㈡1.之反訴，及本訴不利於伊部分均廢棄。㈡上開廢棄部分：1.大學光應再給付伊500 萬元，及自112年2月7日起至清償日止，按週年利率5％計算之利息。2.大學光在第一審之訴及假執行之聲請均駁回。㈢願供擔保請准宣告准、免假執行。答辯聲明：上訴駁回。三、陳韻芬陳述：協議書約明由伊管理系爭診所資金，診所收入為伊所有，診所存摺由伊保管，伊並支付診所所有人事、水電、儀器、顧問費及房屋租金，賴麗如僅出名擔任診所負責醫師，負責醫療及醫療行政，並按月領取款項，從未支付分文予大學光，賴麗如請求大學光返還不當得利2192萬4000元，顯無可採。四、兩造不爭執事實（本院卷一第335至337頁）　　㈠兩造於108年4月11日簽訂系爭契約，約定合作期間自108年7 月1日起至113年6月30日止。大學光提供系爭診所籌設相關諮詢、包括不動產租賃等規劃、醫療儀器買賣、租賃、大學相關服務標章使用授權、相關藥品耗財聯合採購等。契約第六部分第4條第1項第1款、第3款約定，賴麗如於契約存續期間，非經大學光書面同意，不得以自己或他人名義，另外經營或協助與兩造任何一方業務相同或類似的事業；不得另行租賃、借用或購買他人相同或類似之儀器設備，而從事競爭。同條第3項約定，系爭契約屆滿、終止或解除時起（合稱契約消滅）二年內，賴麗如不得於○○市從事上開競爭行為，同條第4項約定，賴麗如如違反上開約定，應支付大學光懲罰性違約金500萬元（原審卷一第25至33頁）。㈡賴麗如與陳韻芬於108年4月簽訂協議書，約定合作經營系爭診所，以賴麗如名義對外執業，陳韻芬單純負責出資（包括設備器械之提供），合作期間自108年7月1日起至113年6月3 0日止，並約明賴麗如每週最低看診節數、每月合作所得總額最低額，門診、自費手術依協議書附表給付，健保手術以手術給付金額之30％為計算原則，配鏡論件協議計酬，陳韻芬應於結算月次月5日前給付賴麗如合作收入，且約定賴麗如於協議存續期間，非經陳韻芬及大學光書面同意，不得以自己或他人名義，另外經營或協助與陳韻芬或大學光任何一方業務相同或類似的事業；不得另行租賃、借用或購買他人相同或類似之儀器設備，而從事競爭。系爭契約消滅時起二年內，賴麗如不得於○○市從事上開競爭行為，如違反約定，應支付陳韻芬懲罰性違約金300萬元（原審卷一第143至145 頁）。㈢衛生福利部中央健康保險署（下稱健保署)函文表示賴麗如向該署南區業務組陳述，自111年6月1日起未在系爭診所執行醫療業務。○○市政府衛生局於同年11月15日業務檢查，亦確認上開事實，並註銷賴麗如報備支援○○眼科等執行相關醫療業務（原審卷一213至215、第317頁）。㈣大學光於111年7月8日、同年10月13日將系爭診所內之Z8、EX 500雷射儀搬離。㈤賴麗如於111年9月12日至同年12月12日，在○○眼科診所（開業執照記載鄭理想為負責人）擔任門診醫師。健保署南區業務組函覆賴麗如於111年9月至112年2月報備支援○○眼科診所費用達776萬餘元(原審卷一第131、513至515頁）。㈥○○眼科診所網頁表明該診所使用Z8雷射儀，與系爭診所使用儀器相同。據科明儀器股份有限公司函覆，依與新加科技有限公司簽訂設備銷售合約，於111年9月20日出貨，並依指示於同年10月4日將設備安置於○○眼科診所（本院卷二第65、6 9、135頁）。㈦系爭契約約定賴麗如應給付顧問費及診所房屋租金均為0元（系爭契約第一部份第5條第1項、第二部分第5條）。大學光自108年4月至112年2月間，每月向系爭診所收取顧問費34萬 6500元、租金26萬元2500元，合計2192萬4000元（原審卷一第26、28、329頁）。㈧賴麗如委任律師於111年5月3日致函陳韻芬，副本致大學光，表明○○眼科於鄰近開設○○○○眼科診所，劉俊杰處長表示要將儀器搬移，且陳韻芬刻扣其3月份薪資等，違背協議書目的及精神，自同年5月31日終止協議書，陳韻芬已收受該函。其後又於同年6月23日、7月26日致函陳韻芬、副本致大學光重申終止協議書，並以反訴起訴狀繕本送達大學光為終止系爭契約之意思表示（原審卷一第125、353至363頁、本院卷二第407頁）。五、本訴部分：大學光主張賴麗如自111年9月起在○○眼科診所看診，並租、借相同、類似之手術儀器設備，違反系爭契約約定之競業禁止義務，應賠償其違約金等情，為賴麗如否認，並以前開情詞置辯，本院認定如下：㈠賴麗如分別與大學光、陳韻芬簽訂二契約，各有合作事項，締約目的及賴麗如就該二契約應負之權利義務各別，尤以系爭契約競業禁止約款約束對象為實際執業之賴麗如，而非陳韻芬（如後述），且協議書僅約定系爭診所以賴麗如名義執業，並未言明其餘事項亦須由賴麗如出名為之，是賴麗如抗辯其僅掛名系爭診所負責醫師，故系爭契約之當事人應為陳韻芬與大學光云云，要無可採　㈡按聯立契約，係指數個獨立契約互相結合，惟彼此間具有依存不可分離之關係，性質上應同其存續或消滅，此乃因違反其一，無從期待單獨履行其他契約以達其契約目的，是倘一契約合法終止，其他契約應生同步終止之效力（最高法院11 0年度台上字第2765號判決參照）。經查： 1.賴麗如簽訂之二契約均係由大學光處長劉俊杰與賴麗如接洽合作事項時提供乙節，業據劉俊杰於另案證述明確（原審卷二第159至161頁），且有劉俊杰與賴麗如之LINE對話紀錄顯示其傳送檔案「雙方合作合約（私約）」及「公約-醫師合作契約書」予賴麗如，說明「醫師合約上的甲方陳韻芬醫師是目前我們○○○○眼科負責醫師…目前集團內的醫師合約都是由她代表簽署」為憑（本院卷一第171至173頁）。大學光亦稱協議書係由陳韻芬委託劉俊杰交由賴麗如審閱，伊與陳韻芬未訂立契約，因陳韻芬負責之臺北市○○眼科診所與伊長期合作，故陳韻芬設立系爭診所時，伊與賴麗如簽訂系爭契約，二契約右上角均蓋有合約編號，是因伊合併歸檔等語（本院卷二第237至238、405頁），自上開二契約簽署歷程觀之，各該契約之當事人，形式上雖分別為兩造、賴麗如與陳韻芬間，惟二契約均係大學光所提供，簽署時間密切相近，就協議書部分，亦係大學光推介與其有長期業務合作關係之陳韻芬出名與賴麗如簽署，足見大學光係同時涉入二契約簽署過程，且二契約具有成立上之關連性。 2.協議書載明賴麗如與陳韻芬合作經營系爭診所，有長達五年之合作期間及每週最低看診節數之約定，診所以賴麗如名義執業，惟由陳韻芬出資並提供設備，並依雙方約定方式分配賴麗如執業收入，另有競業禁止約款，約束賴麗如不得於協議書存續期間及消滅後二年在○○市從事眼科診療業務（兩造不爭執事實㈡），可知協議書旨在處理二人分工、分潤，並以競業禁止約款確保陳韻芬經營系爭診所之營業利益及競爭優勢。另觀系爭契約前言敘明大學光係以買賣、租賃醫療儀器，提供醫院經營管理技術服務及顧問為主要業務的專業公司（原審卷一第25頁），大學光並自陳主要收入來自光學儀器出租（按手術次數計費）及顧問費等收入（本院卷二第17 6頁），此核與系爭契約約定賴麗如應依實際執行屈光手術之手術眼數（即儀器設備之使用次數），依約定標準支付大學光儀器使用費（原審卷一第25至29頁）乙節相符；而系爭契約約定大學光應提供系爭診所諮詢服務、診所房屋出租及手術等儀器設備，惟約定賴麗如應給付顧問費及診所房屋租金均為0元（見系爭契約第一部份第1條、第5條第1項、第二部分第1條、第5條，原審卷一第25至26、28頁），與協議書約定系爭診所應由陳韻芬出資包括設備器械提供，賴麗如僅負責醫療乙節，亦無不符；可知陳韻芬依協議書分配賴麗如執業收入，大學光依系爭契約收取賴麗如執業使用儀器之費用，二者立場一致，均有確保賴麗如履約以保障其等收益之需，是該二契約約定相同之合作期間及競業禁止義務內容，甚且協議書當事人並不包括大學光，卻約明非經大學光書面同意，賴麗如不得為競業禁止行為（兩造不爭執事實㈠㈡），可知該二契約雖獨立存在，惟相互結合，均約束賴麗如以維護陳韻芬、大學光就系爭診所之獲利及競爭優勢，彼此依存不可分離。倘賴麗如終止與陳韻芬就系爭診所之合作經營關係，自無從單獨履行系爭契約，基此，應認二契約為應同存續或消滅之聯立契約。㈢按關於勞務給付之契約，不屬於法律所定其他契約之種類者，適用關於委任之規定。當事人之任何一方，得隨時終止委任契約，民法第529條、第549條第1項分別定有明文。陳韻芬、賴麗如合作經營系爭診所，賴麗如負責醫療業務部分具勞務性質，為類似委任之無名契約，自應適用委任規定，得隨時終止協議書。至於協議書第9條第1項及系爭契約第12條第2項固約定合約期間，如任一方欲終止契約，應各以三個月、一個月之事先書面通知及應支付對方一定數額之解約賠償金（原審卷一第143至144、25至33頁），惟倘未依約定期限事先通知或支付解約賠償金，僅為民法第549條第2項或系爭契約債務不履行之損害賠償問題，無礙於終止意思表示之生效。查賴麗如委任律師已於111年5月3日致函陳韻芬自同年5月31日終止協議書，陳韻芬已收受該函，業如前述（兩造不爭執事實㈧），堪認協議書已於同年5月31日終止，與協議書為聯立契約關係之系爭契約亦應於斯時生同步終止效力。基此，賴麗如於111年9月起在○○眼科診所看診等（兩造不爭執事實㈤㈥），即非於系爭契約存續期間為之，大學光據此主張賴麗如於系爭契約存續期間違反競業禁止義務，依系爭契約第六部分第4條第4項請求懲罰性違約金，自屬無據。　㈣又賴麗如於系爭契約消滅後二年內之111年9月起，在○○眼科診所看診，並借用與系爭診所Z8雷射儀相同之儀器設備，且向健保署申報776萬餘元費用（兩造不爭執事實㈤㈥），固認其有系爭契約第六部分第4條第3項約款所示之行為。惟按競業禁止約款，乃事業單位為保護其商業機密、營業利益或維持其競爭優勢，要求特定人與其約定於在職期間或離職後之一定期間、區域內，不得受僱或經營與其相同或類似之業務工作；其限制範圍須明確、合理、必要，且給予受限制人合理填補之代償措施，而不影響受限制人之經濟及生存利益，該競業禁止之約定始非無效（最高法院108年度台上字第212 5號判決參照），此參勞動基準法第9條之1規定意旨即明。系爭契約之競業禁止約款限制賴麗如於契約消滅後二年內不得於人口密集之○○市從事競爭行為，對賴麗如之收入顯有重大影響，且大學光陳明並無補償約定，揆之首開說明，應認該競業禁止約款無效。是大學光亦不得主張賴麗如於系爭契約消滅後二年違反競業禁止義務而依該約第六部分第4條第4 項約定請求懲罰性違約金。㈤綜上，大學光依系爭契約第六部分第4條第4項約定，請求賴麗如賠償懲罰性違約金500萬元，不應准許。六、反訴部分：　　㈠系爭契約已於111年5月31日生終止效力乙節，業如五㈢所述，是賴麗如請求確認兩造間系爭契約法律關係自112年3月6日起不存在，即有理由。　㈢陳韻芬依協議書就系爭診所負出資義務，賴麗如依系爭契約，就系爭診所之顧問費、診所房屋租金均不負給付義務（兩造不爭執事實㈡㈦），賴麗如並自陳並未出資，對系爭診所經營無從置喙，僅依協議書受領薪資，且未否認系爭診所收入存摺並非由其保管（本院卷二第155、175頁），足徵大學光自108年4月至112年2月間，每月向系爭診所收取顧問費34萬 6500元、租金26萬元2500元，合計2192萬4000元（兩造不爭執事實㈦），並非由賴麗如支付。大學光收取前開費用，並無無法律上之原因受利益，致賴麗如受有損害之情事。是賴麗如依民法第179條規定，請求大學光返還2192萬4000元本息，即非有理。　㈡系爭契約既已終止，大學光於系爭契約消滅後之111年7月8日、同年10月13日將Z8、EX500雷射儀自系爭診所遷移，自無違約情事。賴麗如據此主張大學光違反系爭契約第一部分第 1條第3項約定，並依同部分第14條後段約定，請求大學光賠償懲罰性違約金500萬元，亦非正當。七、綜上所述，大學光本訴依系爭契約第六部分第4條第4項約定，請求賴麗如給付500萬元本息，為無理由，應予駁回。賴麗如反訴請求確認兩造間系爭契約之法律關係自112年3月6 日起不存在，為有理由，逾此範圍之請求為無理由，應予駁回。原審就上開應准許部分，判決賴麗如勝訴，核無不合，大學光上訴意旨指摘原判決此部分不當，求予廢棄改判，為無理由，應駁回此部分之上訴。至於上開不應准許部分，其中原判決本訴部分命賴麗如應給付大學光200萬元本息、反訴部分命大學光應給付賴麗如2192萬4000元本息部分，尚有未合，兩造均指摘原判決此部分不當，求予廢棄，均有理由，爰由本院改判如主文第二、三項所示。另其他不應准許部分（即大學光請求賴麗如給付300萬元本息、賴麗如請求大學光給付500萬元本息），原審判決大學光、賴麗如敗訴，並駁回其此部分假執行之聲請，核無不合，大學光、賴麗如上訴意旨指摘原判決此部分不當，求予廢棄，為無理由，應駁回其上訴。八、本件事證已臻明確，兩造其餘之攻擊或防禦方法及所用之證據，經本院斟酌後，認為均不足以影響本判決之結果，爰不逐一論列，附此敘明。九、據上論結，大學光、賴麗如之上訴，均各為一部有理由、一部無理由，爰判決如主文。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　23　　日民事第一庭審判長法官石有爲　　　　　　　　　　　法官林晏如　　　　　　　　　　　　　　法官曾明玉正本係照原本作成。如不服本判決，應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其未表明上訴理由者，應於提出上訴後20日內向本院補提理由書狀（均須按他造當事人之人數附繕本），上訴時應提出委任律師或具有律師資格之人之委任狀；委任有律師資格者，另應附具律師資格證書及釋明委任人與受任人有民事訴訟法第466 條之1第1項但書或第2項所定關係之釋明文書影本。如委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　23　　日　　　　　　　　　　　　　書記官陳盈璇

2024-10-23

TPHV-112-重上-615-20241023-1

重上

臺灣高等法院

變更股東名簿登記等

臺灣高等法院民事判決 113年度重上字第47號上訴人羅忠文訴訟代理人　江岱蓉律師江東原律師上一人　複代理人賴政佑律師　　被上訴人信灃實業股份有限公司兼法定代理人羅忠義被上訴人羅莉莉羅宏濬羅宏謙共同訴訟代理人張簡勵如律師林若榆律師上列當事人間請求變更股東名簿登記等事件，上訴人對於中華民國112年6月16日臺灣士林地方法院110年度重訴字第432號第一審判決提起上訴，本院於113年8月21日言詞辯論終結，判決如下：主文原判決廢棄。被上訴人信灃實業股份有限公司應將股東名簿内記載上訴人持股變更登記為壹萬壹仟玖佰股、股款新臺幣壹仟壹佰玖拾萬元。確認被上訴人羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙分別對被上訴人信灃實業股份有限公司之陸仟貳佰股、參佰股、參仟肆佰股、參仟肆佰股股東權不存在。上訴人之假執行聲請駁回。第一、二審訴訟費用由上訴人負擔百分之一，餘由被上訴人負擔。事實及理由 上訴人主張：伊和被上訴人羅忠義、羅莉莉（下與被上訴人羅宏濬、羅宏謙合稱羅忠義等4人，分則逕稱其名）為訴外人羅進壽及羅楊錦惠（下逕稱其名）之子女，羅進壽及羅楊錦惠於民國62年間創立被上訴人信灃實業股份有限公司（原名信豐建設股份有限公司，下稱信灃公司，與羅忠義等4人合稱被上訴人），信灃公司於94年間之股東持股狀態如附表1所示。羅進壽及羅楊錦惠於106年底至107年1月、2月某晚將其等所有股票（股票號碼：原屬羅進壽之00-00-0000000至00-00-0000000，計60張、及原屬羅楊錦惠之00-00-0000000至00-00-0000000，計40張，下合稱系爭股票）贈與並背書轉讓予伊，另將登載伊名義之信灃公司股票（股票號碼：00-00-0000000至00-00-000 0000，計20張）交付予伊，伊因而持有共120張信灃公司股票（即1萬2,000股）。嗣伊於109年5月間將信灃公司之股份100 股（股票號碼：00-00-0000000) 背書轉讓予訴外人香港商捷錫科技有限公司（下稱捷錫公司），是伊所持有信灃公司1萬1 ,900股股份。惟伊向信灃公司請求登記股東名簿時，竟遭信灃公司拒絕。詎羅忠義等4人從未受讓信灃公司股票，竟以原法院109年度除字第65號（下稱系爭除權判決）附表所示之股票遺失為由，向法院聲請公示催告及除權判決，經系爭除權判決認定之上揭股票無效，致羅忠義等4人形式上乃具有附表2「上訴人主張股東權不存在之股數」欄所示之信灃公司股東權。是信灃公司真實股權狀態及股票號碼應如附表3所示。爰依公司法第164條規定，求為命㈠信灃公司將股東名簿内記載之伊持股變更為1萬1,900股、股款新臺幣（下同）1,190萬元。㈡確認羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙對信灃公司之6,200股、300股、3,400股、3,400股股東權不存在等語（原審為上訴人敗訴之判決，上訴人不服，提起上訴）。上訴聲明：㈠原判決廢棄。㈡信灃公司應將股東名簿内記載之伊持股變更為1萬1,900股、股款1,190萬元。㈢確認羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙對信灃公司之6,200股、300股、3,400股、3,400股股東權不存在。㈣願供擔保，請准宣告假執行。 被上訴人則以：信灃公司實際負責人乃羅進壽，公司股東間之股份買賣，基於信賴及作業方便，均授權羅進壽處理股份交割事宜，並授權由羅進壽保管實體股票，各股東雖未持有股票，但可依匯款金流、繳納證券交易稅紀錄及羅進壽變更完成之股東名簿之公示外觀，確認股份交易是否完成。106年底至108年 4月間羅進壽、羅楊錦惠在信灃公司股東名簿登載上均無任何持股，自無將股權移轉予上訴人可言，且上訴人並未證明股票背書轉讓之真實性，故信灃公司乃拒絕上訴人登記股東名簿之請求。又羅進壽於106年下半年因失智而受法院輔助宣告，應無從為贈與背書轉讓股票等法律行為。上訴人申報羅楊錦惠遺產時，從未主張羅楊錦惠於過世前2年內有贈與股票之事實。羅忠義等4人係因股票遺失遂向法院聲請公示催告及除權判決，並依系爭除權判決結果取得信灃公司股東權等語，資為抗辯。並答辯聲明：㈠上訴駁回。㈡如受不利判決，願供擔保請准宣告免為假執行。 上訴人主張羅進壽、羅楊錦惠於62年創立信豐建設股份有限公司，並於83年改名信灃公司。信灃公司於94年發行記名實體股票，股東持股詳如為附表1所示，而信灃公司目前股東名簿記載之各股東持股數為：羅忠義10,200股、羅莉莉5,000股、羅宏濬3,400股、羅宏謙3,400股、上訴人4,900股、捷錫公司100 股等情，為被上訴人所不爭執（見原審卷㈡第121至122頁），並有信灃公司股東名簿在卷可稽（見原審卷㈡第36、64頁），自堪信為真實。 上訴人主張因羅進壽、羅楊錦惠已背書轉讓系爭股票予伊，請求信灃公司變更股東名簿内伊持股為1萬1,900股，並確認羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙對信灃公司之6,200股、300股、 3,400股、3,400股股東權不存在，然為被上訴人所否認，並以前開情詞置辯。經查：　㈠按公司法第164條規定，股票由股票持有人以背書轉讓之，並應將受讓人之姓名或名稱記載於股票。是記名背書為股票唯一之轉讓方式，受讓人依前開方式受讓取得股票者，即為該股票之合法持有人，得請求公司於股東名簿上記載其為股東；未依記名背書方式受讓取得股票者，並非股東，尚無權請求公司為股東名簿記載變更（最高法院111年度台上字第137 9號判決意旨參照）。準此，依讓與人之背書而取得股票之受讓人，即為該股票之合法持有人，得請求發行公司於股東名簿上記載其為股東，至其與讓與人間股份之轉讓係基於何種法律關係，或轉讓行為有效與否，均非發行公司所得置喙，發行公司不得執前開事由拒絕變更股東名簿之記載。　㈡查，信灃公司於94年發行記名實體股票，有遠東國際商業銀行108年7月15日（108）遠銀信字第124號函附卷可佐（見原審卷㈠第33至83頁），且為兩造所不爭執（見原審卷㈡第121 至122頁），依上開說明，信灃公司僅得依記名背書方式轉讓股票。被上訴人抗辯信灃公司股東均授權由羅進壽保管信灃公司實體股票，致信灃公司實體股票從未交付、流通，無法以記名背書轉讓股票，而無公司法第164條規定適用云云，洵非可採。　　㈢次查，系爭股票中羅進壽名下之60張股票及羅楊錦惠名下之4 0張股票，其背面「股票轉讓登記表」上之「出讓人蓋章」欄分別蓋有羅進壽、羅楊錦惠印文，「受讓人蓋章」欄則蓋有上訴人之印文（見原審卷㈠第87至286頁），而被上訴人亦不爭執系爭股票上羅進壽、羅楊錦惠之印文為真正（見原審卷㈡第121至122頁），則依形式上觀之，系爭股票已由羅進壽、羅楊錦惠分別以背書轉讓予上訴人，且現由上訴人合法持有。是上訴人請求信灃公司將股東名簿上系爭股票變更登記為上訴人名義，即屬有據。又上訴人另持有伊名義之信灃公司股票20張，並已背書轉讓100股予捷錫公司等事實，為被上訴人所不爭執（見原審卷㈡第121至122頁），則上訴人請求信灃公司將股東名簿上登記伊另持有1,900股，亦屬有據。準此，上訴人請求信灃公司應將股東名簿内記載之伊持股變更為1萬1,900股、股款1,190萬元，即為有理由。　㈣被上訴人雖辯稱信灃公司股東間股權變更均有資金給付、繳納證券交易稅，並完成股東名簿登載，是信灃公司股東名簿記載為真實，股份交易均已完成，股東名簿登載之股東具實際有股東權云云，並提出匯款紀錄、證券交易稅繳款書，及證人即信灃公司行政人員翁玉玲在本院109年度重上字第344 號事件證詞為證（見原審卷㈡第206至266頁、卷㈢第42至51頁），惟被上訴人既自承信灃公司股東間股權變動均未記名背書轉讓股票（見本院卷㈡第399頁），則其等股權均未發生轉讓之效力。又按股份為無體財產權之一，取得股份、讓與股份之行為，屬於準物權行為，為處分行為之一種（最高法院 104年度台上字第315號判決意旨參照），具有獨立性及無因性，與其原因行為（債權行為）在法律上之評價，係兩個相互分離、性質不同之法律行為。是信灃公司股東間縱有資金給付、繳納證券交易稅等行為，然充其量僅足證明股東間之股權買賣行為，至其間轉讓股份之準物權行為之效力，不因此而受影響。是以，信灃公司股東名簿股權記載之變動無從代替並取代記名背書轉讓。則被上訴人抗辯依信灃公司股東名簿登載，均已發生股權轉讓效力云云，自非可採。且此與上訴人於本件訴訟前有無爭執信灃公司股東名簿記載之真實性及歷年之交易歷程及信灃公司是否形成穩定之股權交易秩序無涉。　㈤被上訴人復辯稱羅進壽於106年下半年間已失智、羅楊錦惠則反覆進出醫院，身體狀況不佳，羅進壽、羅楊錦惠於106年底至107年1、2月間是否具備贈與系爭股票予上訴人之行為能力尚屬有疑云云，固提出原法院107年度監宣字第466號裁定為憑（見原審卷㈡第66至69頁），惟查，羅進壽係於108年 5月10日經宣告為受輔助宣告之人，則羅進壽於106年下年半年至107年1、2月間贈與股票予上訴人時，是否處於無意識或精神錯亂所為，被上訴人並未舉證證明之，自難認羅進壽於受輔助宣告前即因罹患失智症，致不能為意思表示或受意思表示，或不能辨識其意思表示之效果。而羅楊錦惠縱於10 6年下半年間反覆進出醫院，身體狀況不佳，亦難憑認其已處於無意識或精神錯亂所為。被上訴人執此為由，抗辯羅進壽、羅楊錦惠不具備贈與系爭股票予上訴人之意識能力及行為能力云云（見本院卷㈠第412至413頁），委無足取。　㈥被上訴人再辯稱上訴人於本件主張羅進壽、羅楊錦惠贈與系爭股票，致其在信灃公司持股數增加，與其在與羅忠義、羅莉莉另案確認股份買賣關係不存在確定事件（案列：最高法院111年度台上字第2752號，下稱另案）中主張增加持股原因係因與羅忠義、羅莉莉間5,000股、2,000股買賣行為前後矛盾云云，然受讓取得股份之行為，屬於準物權行為，業如前述，基於準物權行為之無因性及獨立性原則，債權行為之效力並不能影響準物權行為之效力，是縱上訴人主張取得系爭股票之原因行為前後陳述不一，亦不影響其記名背書受讓取得系爭股票之效力。又縱上訴人申報羅楊錦惠遺產時，未曾申報羅楊錦惠於過世前2年內有贈與伊股票一事，亦與其記名背書受讓取得系爭股票無涉。是被上訴人前開所辯，實難憑採。　㈦按宣告證券無效之公示催告，為法院依該證券之原持有人因證券被盜、遺失或滅失，聲請以公示方法，催告不明之現在持有該證券之人於一定期間內向法院申報權利。如不申報，經法院為除權判決宣告證券無效，使生失權效果之特別程序。是公示催告及除權判決程序，其目的在對於不申報權利人宣告法律上之不利益，非在對聲請人與申報權利人間之實體權利為裁判（最高法院110年度台抗字第353號裁定意旨參照），是系爭除權判決（見原審卷㈡第70至71頁）既非就實體上權利之歸屬為調查裁判，則羅忠義等4人自無從依系爭除權判決即取得如附表2所示「現行股東名簿記載股數欄」之信灃公司股東權。本件信灃公司於94年所發行之實體記名股票，各股東間之股權交易因未依記名背書轉讓方式而不生轉讓效力，且上訴人現今仍持有羅進壽、羅楊錦惠記名背書轉讓之系爭股票，已如前述，則揆諸上開說明，被上訴人持系爭除權判決，抗辯羅忠義等4人有上揭信灃公司股東權云云，實乏所本。則上訴人請求確認羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙對信灃公司之6,200股、300股、3,400股、3,400股股東權不存在（計算依據詳如附表2所示），為有理由，應予准許。　　㈧至另案確定案件係認定羅楊錦惠於106年12月間，分別將羅忠義、羅莉莉名下之信灃公司股票5,000股及2,000股出售予上訴人。上開交易雖未經羅忠義、羅莉莉出具授權書，但羅忠義、羅莉莉之信灃公司股東印鑑章向來均由羅進壽、羅楊錦惠保管，並由羅進壽、羅楊錦惠持保管中之羅忠義、羅莉莉印鑑章蓋用於買賣及申報證券交易稅之相關文件，羅進壽自 92年間起至101年間並為羅忠義、羅莉莉之信灃公司股票交易之證券交易稅代徵人，多年來羅忠義、羅莉莉對此均無異議。前開股份之交易既由羅楊錦惠持羅忠義、羅莉莉交付之印章蓋用於買賣文件及證券交易稅申報書，與歷來羅忠義、羅莉莉之信灃公司股份交易模式無異，羅忠義、羅莉莉就羅楊錦惠代為出售前開股份之行為，應負授權人之責任。從而羅忠義、羅莉莉請求確認與上訴人就前開股份買賣關係不存在，為無理由，有最高法院111年度台上字第2752號裁定附卷可佐（見原審卷㈢第378至380頁），並未認定信灃公司各股東間股權轉讓行為之效力。又本院109年度上字第1320號關於上訴人請求確認信灃公司109年6月24日股東會決議不成立之判決，係認上訴人在提起變更股東名簿事件判決確定並辦理股東名簿變更前，信灃公司依其108年10月股東名簿所載股東及持股數量等內容召開109年6月24日股東會及作成決議尚無違誤，故判決上訴人敗訴，有該判決書在卷可參（見本院卷㈠第219至228頁），與本件上訴人之主張究屬兩事，尚不足為有利被上訴人之認定。至被上訴人辯稱本院111年度上字第810號關於上訴人、捷錫公司請求確認信灃公司110 年6月30日股東會決議不成立之判決（見本院卷㈠第229至237 頁）認信灃公司股權轉讓於讓受雙方意思合致即生效力云云，並無拘束本院，附此敘明。 綜上所述，上訴人依公司法第164條規定，請求信灃公司將股東名簿内記載之伊持股變更為1萬1,900股、股款1,190萬元，並請求確認羅忠義、羅莉莉、羅宏濬、羅宏謙對信灃公司之6,20 0股、300股、3,400股、3,400股股東權不存在，均為有理由，應予准許。從而，原審為上訴人敗訴之判決，尚有未洽，上訴意旨指摘原判決不當，求予廢棄改判，為有理由，爰由本院廢棄改判如主文第2、3項所示。　 末查，判決主文第3項乃確認之訴，無從為假執行之宣告；至於主文第2項乃命債務人為一定之意思表示，依強制執行法第130 條第1項規定，視為自判決確定或執行名義成立時，已為其意思表示，此係因該項債務，僅在使債權人取得債務人之意思表示之法律效果，即可達執行之目的，如為宣告假執行，將使債務人即被告意思表示之效力提前發生，與強制執行法第130條規定不合，自亦不適於宣告假執行，爰駁回上訴人假執行之聲請如主文第4項所示。　　 本件事證已臻明確，兩造其餘之攻擊或防禦方法及所用之證據，經本院斟酌後，認為均不足以影響本判決之結果，爰不逐一論列，附此敘明。 據上論結，本件上訴為有理由，判決如主文。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　4 　　日民事第五庭審判長法官賴劍毅法官洪純莉法官　陳君鳳正本係照原本作成。上訴人不得上訴。被上訴人如不服本判決，應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其未表明上訴理由者，應於提出上訴後20日內向本院補提理由書狀（均須按他造當事人之人數附繕本），上訴時應提出委任律師或具有律師資格之人之委任狀；委任有律師資格者，另應附具律師資格證書及釋明委任人與受任人有民事訴訟法第466條之1第1項但書或第2項所定關係之釋明文書影本。如委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　7 　　日　　　　　　　　　　　　　書記官　郭姝妤　　　　　　　　　附表1：信灃公司94年發行記名實體股票時之各股東持股狀態股東名稱股票號碼股數張數羅進壽 00-00-0000000至00-00-0000000 9,900 99 羅楊錦惠 00-00-0000000至00-00-0000000 4,000 40 羅莉莉 00-00-0000000至00-00-0000000 4,700 47 羅玲玲 00-00-0000000至00-00-0000000 2,000 20 楊婷婷 00-00-0000000、00-00-0000000 200 2 翁玉玲 00-00-0000000、00-00-0000000 200 2 羅忠義 00-00-0000000至00-00-0000000 4,000 40 羅忠文 00-00-0000000至00-00-0000000 2,000 20 總計 27,000 270 附表2：編號姓名 94年換發之記名實體股票股數現行股東名簿記載股數上訴人主張股東權不存在之股數（即現行股東名簿記載股數-94年換發之記名實體股票股數) 1 羅忠義 4,000 10,200 6,200 2 羅莉莉 4,700 5,000 300 3 羅宏濬 0 3,400 3,400 4 羅宏謙 0 3,400 3,400 附表3：上訴人主張之信灃公司現真實股權狀態及股票號碼股東名稱受讓人股票號碼股數張數羅進壽羅忠文 00-00-0000000至00-00-0000000 6,000 60 00-00-0000000至00-00-0000000 3,900 39 羅楊錦惠羅忠文 00-00-0000000至00-00-0000000 4,000 40 羅莉莉 00-00-0000000至00-00-0000000 4,700 47 羅玲玲 00-00-0000000至00-00-0000000 2,000 20 楊婷婷 00-00-0000000、00-00-0000000 200 2 翁玉玲 00-00-0000000、00-00-0000000 200 2 羅忠義 00-00-0000000至00-00-0000000 4,000 40 羅忠文 00-00-0000000至00-00-0000000 1,900 19 捷錫公司 00-00-0000000 100 1 總計 27,000 270

2024-10-04

TPHV-113-重上-47-20241004-2