巫佳蒨
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銀行法等
臺灣高等法院刑事判決 113年度金上訴字第40號 上 訴 人 臺灣臺北地方檢察署檢察官 上 訴 人 即 被 告 陳炳旭 選任辯護人 李國煒律師(法扶律師) 上列上訴人因被告違反銀行法案件，不服臺灣臺北地方法院111 年度金訴字第22號，中華民國113年3月29日第一審判決（起訴案 號：臺灣臺北地方檢察署110年度偵字第12829號；移送併辦案號 ：臺灣臺北地方檢察署111年度偵字第23426號），提起上訴，本 院判決如下： 主 文 原判決關於陳炳旭之刑及沒收部分，均撤銷。 陳炳旭處有期徒刑壹年。緩刑肆年，並應於判決確定後貳年內， 向公庫支付新臺幣50萬元。未扣案犯罪所得新臺幣54萬8,882元 沒收之，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額 。 理 由 一、本院審理範圍 依刑事訴訟法第348條第3項規定，上訴得明示僅就判決之刑 、沒收或保安處分一部為之。本案上訴人即檢察官、被告陳 炳旭及其辯護人均明示僅就原判決之量刑及沒收部分提起上 訴（本院卷第130至131、291頁），是本院審理範圍僅限於 刑及沒收部分，並以原判決認定之犯罪事實、所犯法條為審 酌依據。 二、茲就與量刑有關之減刑事由論述如下： 按刑法第59條規定犯罪之情狀顯可憫恕，認科以最低度刑仍 嫌過重者，得酌量減輕其刑，此雖為法院依法得行使裁量事 項，然非漫無限制，必須犯罪另有特殊原因、環境與情狀， 在客觀上足以引起一般人之同情，認為即予宣告法定低度刑 期，猶嫌過重者，始有其適用。是以，為此項裁量減輕其刑 時，必須就被告全部犯罪情狀予以審酌，在客觀上是否有足 以引起社會上一般人之同情，而可憫恕情形，始謂適法（最 高法院88年度台上字第6683號判決意旨可參）。被告於本案 行為時，為身心健全之成年人，智識程度及社會經驗均無明 顯匱乏之虞，當可期其等守法自重，又審酌其於本案之犯罪 情狀，無不得已而為之情由，難認有何在客觀上足以引起一 般同情而可憫恕之情，自無再適用刑法第59條遞減其刑之餘 地。則被告及其辯護人主張適用刑法第59條，容有未當。 三、撤銷原判決（即原判決關於被告之刑及沒收部分）之理由： (一)原審審理後，就被告所犯共同經營期貨經理事業及其他期貨 服務事業罪，量處有期徒刑1年2月，並諭知相關沒收、追徵 ，固非無見。惟查：⑴被告業與本案投資人羅允薇（附表四 編號4所示）達成和解，並已實際給付新臺幣（下同）5萬元 （本院卷第309至313頁），原審未及審酌上開情事，致所為 量刑及沒收諭知，均有未合。⑵犯罪所得部分：原判決就各 投資人之投資期間，疏未考量各投資款之「入金期間」不盡 相同，而一律以「2年」計算被告之利潤分配期間（詳後述 ），顯有不當。綜上，檢察官上訴主張量刑過輕及被告上訴 主張適用刑法第59條減刑規定，固為無理由（如上所述）； 然被告上訴指摘原判決量刑及沒收不當，非無理由，自應由 本院將原判決關於被告之刑及沒收部分撤銷改判。 (二)爰以行為人之責任為基礎，審酌被告未經主管機關金管會許 可，不得經營期貨經理事業及其他期貨服務事業，仍為本案 犯行，危害期貨交易市場秩序，並妨害主管機關金融監理政 策之執行，所為有不該。惟考量被告前無任何經法院論罪科 刑之前科紀錄，有本院被告前案紀錄表可參，素行尚佳；兼 衡被告犯後坦承犯行，且與部分投資人達成和解及賠償（本 院卷第309至313頁），復審酌被告於本案犯行之分工角色、 期間、招攬客戶數量與所獲取之犯罪所得（尚未繳回全部犯 罪所得，詳後述）、犯罪動機、目的、手段，暨被告所自承 五專畢業、離婚、目前無業、無須扶養親屬等一切情狀（本 院卷第301頁），量處如主文第2項所示之刑。 (三)緩刑之宣告 被告前未曾因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告，有本院被 告前案紀錄表附卷可參，其因一時失慮，致罹刑章，且犯後 坦承犯行，並與部分投資人達成和解，堪認被告經此偵審程 序及刑之宣告，應知所警惕而無再犯之虞，且考量被告前述 生活狀況，是倘令入監服刑，恐未收教化之效，先受與社會 隔絕之害，基此本院認被告經此偵、審程序及科刑宣告之教 訓後，當能知所警惕，其宣告之刑以暫不執行為適當，爰依 刑法第74條第1項第1款規定諭知緩刑4年。另為促使被告日 後更加重視法規範秩序、強化法治觀念，敦促其確實惕勵改 過，認應課予一定條件之緩刑負擔，令其能從中深切記取教 訓，並督促時時警惕，爰併依刑法第74條第2項第4款之規定 ，命於本判決確定後2年內，向國庫支付如主文所示之金額 ，以期符合本件緩刑目的。 (四)沒收之說明： 1、按犯罪所得之沒收，倘與犯罪構成要件事實之認定無涉，即 不適用嚴格證明法則；且於該所得及追徵之範圍與價額，認 定顯有困難時，依刑法第38條之2第1項前段規定，得以估算 認定之。而估算程序既以自由證明為已足，且估算認定之範 圍與價額，僅需達到大致相信之過半心證即可，非如犯罪事 實，需達到無合理懷疑之確信心證。是以，法院依據卷內資 料，認定估算基礎之連結事實，並採用合適之估算方法，進 行合理之推估，及於理由記明所憑，即不能遽指為違法（最 高法院113年度台上字第1128號判決意旨參照）。 2、本案係透過馬來西亞籍男子TANKANGSHEN（中文譯名：陳康 嵊，經檢察官通緝中）來臺推薦未經我國主管機關許可之「 米得（MIDASAMA，網址為：www.midasama.com）」之外匯保 證金網路交易平台（下稱「米得平台」），招攬不特定人加 入該平台成為會員後，從事期貨交易投資，並要求投資人將 投資款項匯至指定之境外金融帳戶。惟本案僅有共同被告及 證人之供（證）述、對話紀錄翻拍照片、被告及共同被告國 內相關帳戶、部分水單等證據，尚無相關帳冊扣案，復無從 透過上開國內帳戶匯款資料進行完整比對，其認定顯有困難 ，自應由本院進行估算如下： (1)證人即共同正犯柯修維供稱：米得平台制度內有獲利分紅， 投資人分70％，平台及操盤手分30％，後者30％中，其中一半 歸屬平台及操盤手，另一半作為市場獎金，只要有介紹投資 人，有下線就會有，「鑽石」以上的會員才有適用市場獎金 獲利分紅的制度，成為鑽石會員之前，我介紹下線只有獲得 交易的手續費退佣，就是我自己的跟單交易要給DAWEDA的手 續費，會有一定比例退佣給我，即每次我的帳戶操作時，所 產生的手續費都會退一定比例給我；後來我成為鑽石會員後 ，有獲利分紅的制度，就是下線每個月獲利多少，我可以從 中獲取一定比例的分潤，成為鑽石的隔月開始，就可以獲得 分潤，分潤的比例是平台有規則等語（A3卷第293至297頁； C1卷第75至81頁、第107至108頁）。 (2)依柯修維110年11月26日陳報狀記載：「米得平台聲稱之分 潤比例悉述如下：(一）倘投資有獲利者，投資人可自獲利 分配百分之七十，剩餘百分之三十再由米得平台與該平台之 操盤手分得其中之百分之五十，該部分其餘之百分之五十方 則作為市場獎金」、「…米得平台之投資獲利平均每月約為5 ％…」等節，此有陳報狀1份在卷可佐（C1卷第144頁）。 (3)參以被告就每月獲利率為5％、米得平台分潤率為30％、市場 （即）所有上線分潤率為50％、擁有4層下線之鑽石會員分潤 率為50％一節均不爭執，經被告及同案被告陳昭良於原審準 備程序供述在卷（甲1卷第100頁、第148至149頁）。 (4)依柯修維上開陳報狀記載：「米得平台聲稱之分潤比例悉述 如下：(二）市場獎金之分潤須視鑽石之層級數量決定可獲 得之分潤比例，若有一層可分得百分之五，兩層可分得百分 之十五，三層可分得百分之三十，四層可分得百分之五十」 等節（C1卷第144頁）。是依上開標準，估算被告與參與本 案犯行期間之分潤率為25％（計算方式為：〈5％+15％+30％+50％ 〉/4＝25%）。 (5)綜上各情，可認被告本案所取得之犯罪所得，係以其下線投 資人之總投資金額之5％，估算「每月」獲利金額，再就獲利 金額之3.75％（即30％×50％×25％＝3.75%），估算被告每月分潤 金額，再以上開金額與其下線投資人投資期間（即利潤分配 期間，詳附表五「F欄」所示）相乘，即可就此估算被告於 本案犯行期間之犯罪所得（詳附表五「G欄」所示）。 2、被告犯罪所得計算如下： (1)被告之下線投資人於107年1月至108年12月間，共計投資金 額為2,687萬7,215元（即附表二、三、四總計金額）一節， 此有附表二、三、四「證據欄」 所示之供述證據及非供述 證據在卷可佐。又各投資款之「入金期間」不盡相同，理應 依各入金期間計算被告之利潤分配期間（詳附表五「F欄」 所示），是依上開計算方式，估算被告於本案犯行期間之犯 罪所得為54萬8,882元（詳如附表五「F欄」所示）。 (2)按犯罪所得已實際合法發還被害人者，不予宣告沒收或追徵 ，刑法第38條之1第5項定有明文。被告於本院審理期間提出 其與附表四編號4之投資人羅允薇，業以5萬元達成和解，並 給付完畢，有轉帳及LINE紀錄在卷可佐（本院卷第309至313 頁），爰依上開規定，被告已給付被害人之5萬元不予沒收 或追徵，則被告應沒收犯罪所得為49萬8,882元（詳如附表 五「F欄」所示），爰依刑法第38條之1第1項前段、第3項規 定，諭知沒收之，並於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收 時，追徵其價額。 據上論斷，應依刑事訴訟法第369條第1項前段、第364條、第299 條第1項前段，判決如主文。 本案經檢察官陳彥章到庭執行職務。 中 華 民 國 114 年 2 月 27 日 刑事第二十四庭 審判長法 官 宋松璟 法 官 鄭昱仁 法 官 姜麗君 以上正本證明與原本無異。 如不服本判決，應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其 未敘述上訴之理由者並得於提起上訴後20日內向本院補提理由書 （均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。 書記官 巫佳蒨 中 華 民 國 114 年 2 月 27 日 附錄本案論罪科刑法條全文： 期貨交易法第112條 違反第106條、第107條，或第108條第1項之規定者，處3年以上1 0年以下有期徒刑，得併科新臺幣1千萬元以上2億元以下罰金。 犯前項之罪，於犯罪後自首，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕 或免除其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑。 犯第1項之罪，在偵查中自白，如自動繳交全部犯罪所得者，減 輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，減輕其刑至二分之一。 犯第1項之罪，其因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額 時，得於所得利益之範圍內加重罰金。 有下列情事之一者，處7年以下有期徒刑，得併科新臺幣3百萬元 以下罰金： 一、未經許可，擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務。 二、未經許可，擅自經營期貨結算機構。 三、違反第56條第1項之規定。 四、未經許可，擅自經營槓桿交易商。 五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧 問事業或其他期貨服務事業。 六、期貨信託事業違反第84條第1項規定募集期貨信託基金。 附件：原判決（卷宗代碼對照表）： 代號 案號 A卷（起訴及併案偵查卷） A1 109年度他字第848號 A2 109年度偵字第14986號 A3 109年度偵續字第483號 A4 110年度偵字第12829號 A5 111年度偵字第23426號 B卷（強制處分卷） B1 111年度查扣字第2516號 C卷(調閱卷) C1 110年度金訴字第21號 C2 110年度金訴字第21號(證人卷) C3 111年度上字第79號 C4 111年度金上訴字第18號 甲卷（本院卷） 甲1 111年度金訴字第22號 乙卷(併辦卷) 乙1 併案111年度金訴字第22號 附表目錄： 附表一（原判決附表一、起訴書附表二）： 附表二：陳炳旭中信銀行000000000000帳戶收取米得平台投資 人資金明細表(原判決附表三、起訴書附表四) 附表三：陳炳旭王道銀行00000000000000帳戶收取米得平台投 資人資金明細表(原判決附表四、起訴書附表五) 附表四：併辦部分(原判決附表六、併辦意書附表編號2至編號1 1) 附表五：犯罪所得計算說明
2025-02-27
TPHM-113-金上訴-40-20250227-1
公共危險
臺灣臺北地方法院刑事簡易判決 113年度審交簡字第319號 公 訴 人 臺灣臺北地方檢察署檢察官 被 告 林宗厚 選任辯護人 孫少輔律師 劉誠夫律師 上列被告因公共危險案件，經檢察官提起公訴（113年度偵字第2 6253號），因被告於本院準備程序中自白犯罪（113年度審交易 字第493號），本院認宜以簡易判決處刑，爰不經通常審判程序 ，判決如下： 主 文 林宗厚駕駛動力交通工具，吐氣所含酒精濃度達每公升零點二五 毫克以上，累犯，處有期徒刑陸月，併科罰金新臺幣叁萬元，有 期徒刑如易科罰金，罰金如易服勞役，均以新臺幣壹仟元折算壹 日。 事實及理由 一、本案犯罪事實及證據，除證據部分另應補充增列「被告林宗 厚於本院準備程序中之自白（見本院審交易字卷第39頁）」 外，其餘犯罪事實及證據均引用檢察官起訴書之記載（如附 件）。 二、論罪科刑之依據： ㈠核被告林宗厚所為，係犯刑法第185條之3第1項第1款之吐氣 所含酒精濃度達每公升0.25毫克以上而駕駛動力交通工具罪 。 ㈡累犯部分： 1、被告前因公共危險案件，經本院以110年度審交易字第738 號判決判處有期徒刑6月確定，入監執行後，於民國111年 11月16日縮刑期滿執行完畢等節，業據檢察官於起訴書犯 罪事實欄一、記載明確，檢察官並已提出被告提示簡表、 刑案資料查註紀錄表作為被告構成累犯事實之證據（見偵 字卷第61至64頁），是檢察官所舉上開累犯事實之證據， 應足供本院據以認定被告構成累犯之依據。又檢察官於本 院準備程序中就構成累犯事實後階段之「應加重其刑之事 項」，主張被告應依累犯規定依法審酌等語（見本院審交 易字卷第40頁），復經被告就累犯部分表示意見（見本院 審交易字卷第40頁），且有臺灣高等法院被告前案紀錄表 在卷可憑（見本院審交簡字卷第10頁），堪認檢察官就累 犯應加重其刑之事項，亦已有所主張。 2、本院衡以司法院釋字第775號解釋意旨，考量被告前案之 公共危險案件與本案所犯之罪，其罪名、法益種類及罪質 ，均屬相同。又前案係於111年11月16日執行完畢，被告 甫於前案執行完畢後未及2年即再犯本案，且已有多次罪 質相同之酒駕前科，足徵其刑罰反應力確屬薄弱。本院審 酌上情，認本案應依刑法第47條第1項規定，加重其刑。 ㈢爰以行為人之責任為基礎，審酌被告有酒駕前科，此有臺灣 高等法院被告前案紀錄表存卷可查，足見其曾為相同罪質之 犯行，明知酒精成分對人之意識能力具有影響，酒後駕車對 一般道路往來之公眾皆具有高度危險性，卻仍不恪遵法令， 竟不知警惕再犯本案，堪認上開判罪科刑及執行並未使其心 生警惕而仍心存僥倖。其雖悉酒精成分將降低駕駛人之專注 、判斷、操控及反應能力，於本案服用酒類後，竟仍駕駛有 肇事危險性之自用小客車，行駛在市區道路上，對交通安全 已產生相當程度之危害，應予非難；其酒駕行為既危及道路 交通安全，亦乏尊重他用路人生命財產安全之觀念；參以被 告犯後坦承犯行；暨其測得吐氣所含酒精濃度達每公升0.32 毫克之違反義務程度、駕駛動力交通工具之時間與路段，自 述高中畢業之智識程度、從事油漆業、月收入約新臺幣7、8 萬元、離婚、無扶養對象等家庭生活經濟狀況（見本院審交 易字卷第40頁）；併考量其曾於113年9月16日、同年10月14 日至醫院接受酒癮治療計畫，並患有酒精濫用、大腸息肉、 胃潰瘍之身心健康狀況，此有其所提長庚醫療財團法人林口 長庚紀念醫院診斷證明書、昕新智慧診所診斷證明書在卷可 查（見本院審交易字卷第57至59頁）等一切情狀，爰量處如 主文所示之刑，並諭知易科罰金、易服勞役之折算標準，以 示懲儆。 三、依刑事訴訟法第449條第2項、第3項、第454條第2項，逕以 簡易判決處刑如主文。 四、如不服本判決，得自收受送達之翌日起20日內向本院提出上 訴狀，上訴於本院第二審合議庭。（須附繕本） 本案經檢察官劉仕國提起公訴，檢察官王巧玲到庭執行職務。 中 華 民 國 113 年 10 月 31 日 刑事第二十二庭 法 官 葉詩佳 上正本證明與原本無異。 如不服本判決應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，並應 敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日 內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿 逕送上級法院」。 書記官 巫佳蒨 中 華 民 國 113 年 11 月 1 日 附錄本案論罪科刑法條全文： 中華民國刑法第185條之3 駕駛動力交通工具而有下列情形之一者，處3年以下有期徒刑， 得併科30萬元以下罰金： 一、吐氣所含酒精濃度達每公升零點二五毫克或血液中酒精濃度 達百分之零點零五以上。 二、有前款以外之其他情事足認服用酒類或其他相類之物，致不 能安全駕駛。 三、尿液或血液所含毒品、麻醉藥品或其他相類之物或其代謝物 達行政院公告之品項及濃度值以上。 四、有前款以外之其他情事足認施用毒品、麻醉藥品或其他相類 之物，致不能安全駕駛。 因而致人於死者，處3年以上10年以下有期徒刑，得併科2百萬元 以下罰金；致重傷者，處1年以上7年以下有期徒刑，得併科1百 萬元以下罰金。 曾犯本條或陸海空軍刑法第54條之罪，經有罪判決確定或經緩起 訴處分確定，於十年內再犯第1項之罪因而致人於死者，處無期 徒刑或5年以上有期徒刑，得併科3百萬元以下罰金；致重傷者， 處3年以上10年以下有期徒刑，得併科2百萬元以下罰金。 附件： 臺灣臺北地方檢察署檢察官起訴書 113年度偵字第26253號 被 告 林宗厚 男 60歲（民國00年0月00日生） 住屏東縣○○鄉○○路00號 居桃園市○○區○○○路000巷00號3 樓 國民身分證統一編號：Z000000000號 上列被告因公共危險案件，已經偵查終結，認應該提起公訴，茲 將犯罪事實及證據並所犯法條分敘如下： 犯罪事實 一、林宗厚曾因公共危險案件，經臺灣士林地方法院以105年度 士交簡字第293號案件判處有期徒刑4月確定；又因公共危險 案件，經臺灣新北地方法院以108年度交簡字第1327號判處 有期徒刑5月確定，後案於民國108年8月20日易科罰金執行 完畢，再因公共危險案件，經臺灣臺北地方法院以110年度 審交易字第738號案件判處有期徒刑6月確定，並於111年11 月16日執行完畢出監。猶不知悔悟，復於113年7月27日晚間 7時許，在新北市新莊區某餐廳內飲用酒類後，返家休息， 再於翌（28）日上午9時30分許，駕駛車牌號碼000-0000號 自小客車上路。嗣於同日上午10時18分，行經臺北市○○區○○ 路0段00號前時，為警攔檢並於10時26分檢測呼氣酒精濃度 達每公升0.32毫克。 二、案經臺北市政府警察局文山第一分局報告偵辦。 證據並所犯法條 一、證據： （一）被告林宗厚於警詢及偵查中之自白。 （二）酒精測定紀錄表、臺北市政府警察局舉發違反道路交通管 理事件通知單、呼氣酒精測試器檢定合格證書、臺北市政 府警察局吐氣酒精濃度檢測程序暨拒測法律效果確認單各 1份。 二、核被告所為，係犯刑法第185條之3第1項第1款吐氣所含酒精 濃度達每公升0.25毫克以上而駕駛動力交通工具罪嫌。又被告 有犯罪事實欄所載之犯罪科刑執行情形，有本署刑案資料查 註紀錄表在卷足憑，其於5年內故意再犯本件有期徒刑以上 之罪，為累犯，請參酌司法院釋字第775號解釋意旨，審酌 是否依刑法第47條第1項之規定加重其刑。 三、依刑事訴訟法第251條第1項提起公訴。 此 致 臺灣臺北地方法院 中 華 民 國 113 年 8 月 22 日 檢 察 官 劉 仕 國 本件正本證明與原本無異 中 華 民 國 113 年 8 月 28 日 書 記 官 廖 茉 莉 附錄本案所犯法條全文 中華民國刑法第185條之3 駕駛動力交通工具而有下列情形之一者，處 3 年以下有期徒刑 ，得併科 30 萬元以下罰金： 一、吐氣所含酒精濃度達每公升零點二五毫克或血液中酒精濃度 達百分之零點零五以上。 二、有前款以外之其他情事足認服用酒類或其他相類之物，致不 能安全駕駛。 三、尿液或血液所含毒品、麻醉藥品或其他相類之物或其代謝物 達行政院公告之品項及濃度值以上。 四、有前款以外之其他情事足認施用毒品、麻醉藥品或其他相類 之物，致不能安全駕駛。 因而致人於死者，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科 2 百萬元以下罰金；致重傷者，處 1 年以上 7 年以下有期徒刑， 得併科 1 百萬元以下罰金。 曾犯本條或陸海空軍刑法第 54 條之罪，經有罪判決確定或經緩 起訴處分確定，於十年內再犯第 1 項之罪因而致人於死者，處 無期徒刑或 5 年以上有期徒刑，得併科 3 百萬元以下罰金；致 重傷者，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科 2 百萬元以 下罰金。
2024-10-31
TPDM-113-審交簡-319-20241031-1