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侵權行為損害賠償

臺灣苗栗地方法院民事判決 113年度簡上字第36號上訴人施龍慶訴訟代理人施家竣被上訴人賴根彬訴訟代理人陳筱屏律師郭眉萱律師上列當事人間請求侵權行為損害賠償事件，上訴人對於中華民國 113年4月25日本院苗栗簡易庭所為第一審判決（113年度苗簡字第198號）提起上訴，本院於113年10月9日言詞辯論終結，判決如下：　　主　　　文一、上訴駁回。二、第二審訴訟費用由上訴人負擔。　　事實及理由一、上訴人於原審主張：有價證券之承銷、自行買賣、行紀、居間、代理均為證券交易法第15條所定證券業務範疇，而經營上開證券業務者依同法第16條規定為證券商，且證券商依同法第44條第1項規定，須經主管機關許可及發給許可執照方得經營證券業務。被上訴人（所犯非法經營證券業務罪，業經本院刑事庭以民國112年度金易字第65號判決有期徒刑4月確定；下稱刑案）與真實姓名及年籍資料不詳、綽號「阿強」成年人（下稱「阿強」）所屬集團成員，均未經主管機關許可或發給許可執照，仍共同基於非法經營證券業務之犯意聯絡，先由被上訴人於109年12月11日前某時許，在桃園市○ ○區○○○路000號3樓之3，將其向華南銀行所申設帳號0000000 00000號帳戶（下稱系爭帳戶）之存摺、提款卡及密碼、印章交付「阿強」。又由「阿強」所屬集團成員於109年8月間，使用理財專員「林煒婕」名義，致電伊並推銷購買未上市櫃之銀泰佶聯合生技股份有限公司（下稱銀泰佶公司）股票。伊遂同意購入銀泰佶公司股票4張，並依指示於109年12月 11日13時46分許，將價款新臺幣（下同）30萬6,000元匯入系爭帳戶。再由「阿強」將系爭帳戶之存摺及印章交還被上訴人，指揮被上訴人於109年12月18日14時56分許，前往臺北市○○區○○路000號華南銀行城東分行，臨櫃提領系爭帳戶內之款項280萬元（含伊所匯入之30萬6,000元）後，在提領地點附近公園將280萬元全數交付「阿強」。爰依侵權行為法律關係為請求等語。並聲明：被上訴人應給付上訴人20萬元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止，按週年利率百分之五計算之利息。二、被上訴人於原審辯稱：伊所犯非法經營證券業務罪，因立法目的僅在維護證券交易市場之特許制度此國家社會法益，與個人法益無關，應非屬民法第184條第2項所定保護他人法律範疇。又刑案並未認定伊有犯詐欺取財罪行為，因此不能認定伊有故意以背於善良風俗之方法加損害於上訴人等語。並聲明：駁回上訴人之訴。三、原審審理後，以購買股票為投資行為，不論行銷人員以何種話術進行推銷，投資人應綜合所欲投資標的之全部資訊為自主判斷，並承擔決定投資後，倘投資標的之表現不如預期，因此產生之資產價值減損之風險，不得將此投資不利結果視為因侵權行為所生損害。本件上訴人給付價款30萬6,000元後，既有取得銀泰佶公司股票4張，縱事後未如預期取得配股，仍不得認有損害存在為由，判決駁回上訴人之訴。上訴人提起上訴，上訴意旨略以：「林煒婕」當初宣稱銀泰佶公司連續2年都會配股，1張配1張，因此伊所購買4張股票若有配股，2年後會變成16張，結果銀泰佶公司並未配股且開股東會說公司股票1張只價值2萬5,000元，也未委外銷售等語。並聲明：㈠原判決廢棄。㈡被上訴人應給付上訴人20萬元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止，按週年利率百分之五計算之利息。四、被上訴人辯稱：引用原審之答辯內容等語。並聲明：上訴駁回。五、兩造不爭執事項（本院卷第45頁）：　㈠被上訴人有於109年12月11日前某時許，在桃園市○○區○○○路0 00號3樓之3，將系爭帳戶之存摺、提款卡及密碼、印章交付「阿強」。又由「阿強」所屬集團成員於109年8月間，使用理財專員「林煒婕」名義，致電上訴人並推銷購買未上市櫃之銀泰佶公司股票。上訴人遂同意購入銀泰佶公司股票4張，並依指示於109年12月11日13時46分許，將價款30萬6,000 元匯入系爭帳戶。再由「阿強」將系爭帳戶之存摺及印章交還被上訴人，指揮被上訴人於109年12月18日14時56分許，前往臺北市○○區○○路000號華南銀行城東分行，臨櫃提領系爭帳戶內之款項280萬元（含上訴人所匯入之30萬6,000元）後，在提領地點附近公園將280萬元全數交付「阿強」。　　㈡上訴人匯款後確實有取得銀泰佶公司股票4張。六、得心證之理由：　　　　㈠因故意或過失，不法侵害他人之權利者，負損害賠償責任。故意以背於善良風俗之方法，加損害於他人者亦同。違反保護他人之法律，致生損害於他人者，負賠償責任。但能證明其行為無過失者，不在此限，民法第184條定有明文。又所謂保護他人之法律，凡以禁止侵害行為，避免個人權益遭受危害，不問係直接或間接以保護個人權益為目的者，均屬之（最高法院109年度台上字第2625號判決意旨可以參考）。　㈡被上訴人固有將系爭帳戶交付「阿強」所屬集團使用，並依「阿強」指示臨櫃提領系爭帳戶內之款項轉交「阿強」，且其行為遭本院刑事庭認定犯非法經營證券業務罪，此已經本院職權調取刑案卷宗核閱屬實。然證券交易法第44條第1項（「證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務」）屬對於證券商設置、管理之行政規範，立法目的在維護國家就證券交易市場之特許制度，以有效管理有價證券之募集、發行、買賣，配合國家金融政策，健全金融經濟秩序，所保護者並非個人法益。是本件縱被上訴人確實涉犯因違反證券交易法第44條第1項規定，應依同法第175條第1項規定論處之非法經營證券業務罪，仍無法認定被上訴人有因違反保護他人法律，致生損害於上訴人而應對上訴人負民法第184條第2項所定侵權行為損害賠償責任。　㈢上訴人所主張損害乃是以其購買4張銀泰佶公司股票之價款，減去銀泰佶公司股票目前實際價值概算而得，此觀諸上訴人於審理時陳稱：「（審判長問：上訴人為何主張受有20萬元之損害？）股票其實是沒有價值的，1張只有價值2萬5,000 元，4張只值10萬元」等語（本院卷第112頁）自明。因此等股票交易價值減損之財產上不利益，乃非人身權或物權等既存法律體系明認之權利受侵害所伴隨衍生之損害，而是國家整體經濟環境、市場景氣、公司營運狀況及分派盈餘政策等諸多因素交互影響之結果，性質上應屬純粹經濟上損失範疇，是上訴人無從依民法第184條第1項前段規定對被上訴人主張權利。　㈣上訴人雖又主張「林煒婕」於推銷過程有不實宣稱銀泰佶公司會配股等語。但買賣股票等投資行為本應由投資人綜合投資標的全部資訊為綜合判斷，並自負盈虧風險，他人即便為行銷股票目的而對投資標的之獲利願景有所描繪，除是針對依法負有公告或誠實申報義務資料（如：財務報表等）為造假，不當然構成詐欺行為。其次，縱認「林煒婕」有以不實配股資訊對上訴人施用詐術，因卷內事證至多僅能證明被上訴人提供系爭帳戶收受上訴人為購買股票所匯入之股款、依「阿強」指揮領取系爭帳戶內款項及轉交，並無法證明被上訴人即冒用「林煒婕」名義與上訴人連繫之人，或被上訴人為「阿強」所屬集團核心成員，不足以認定被上訴人知悉「阿強」所屬集團完整犯罪計畫，就施用詐術部分與「阿強」所屬集團成員同具犯意聯絡、行為分擔，此亦可由刑案判決（原審卷第17至24頁）未認定被上訴人除非法經營證券業務行為外，有與「阿強」所屬集團成員共犯詐欺取財罪乙事獲得印證。故上訴人無法依民法第184條第1項後段規定請求被上訴人負損害賠償責任。　㈤綜合上述，本件因上訴人所主張之投資損失為純粹經濟上損失，且卷內事證不足以證明被上訴人知悉「阿強」所屬集團完整犯罪計畫，與被上訴人於刑案所犯非法經營證券業務罪不是民法第184條第2項所謂保護他人法律，是上訴人依侵權行為法律關係請求被上訴人負損害賠償責任，乃無理由，應予駁回。原審駁回上訴人之訴，於法並無不合，上訴人提起上訴，指摘原判決不當並求予廢棄，乃無理由，應駁回其上訴。七、本件事證已臻明確，兩造其餘攻防方法及所提證據，經本院斟酌後，核與判決結果不生影響，爰不逐一論駁，併此敘明。八、據上論結，本件上訴無理由，依民事訴訟法第436條之1第3 項、第449條第1項、第78條，判決如主文。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　31　　日　　　　　　　　　民事第一庭　審判長法官　顏苾涵　　　　　　　　　　　　　　　　　　法官　黃思惠　　　　　　　　　　　　　　　　　　法官　陳中順以上正本係照原本作成。本判決不得上訴。中　　華　　民　　國　　113 　年　　11　　月　　1 　　日　　　　　　　　　　　　　　　　　書記官　蔡芬芬

2024-11-01

MLDV-113-簡上-36-20241101-1

金

臺灣臺中地方法院

損害賠償

臺灣臺中地方法院民事判決 113年度金字第186號原告葉秀靜苑寶貞共同訴訟代理人黃克偉被告高沛雲兼訴訟代理人甘嘉偉被告洪櫻靜梁曜丞陳煒璨陳建方上列被告因違反證券交易法等案件，原告提起刑事附帶民事訴訟請求損害賠償，經本院刑事庭裁定移送前來（本院112年度附民字第2470號），本院於民國113年10月15日言詞辯論終結，判決如下：主文一、被告應連帶給付原告葉秀靜新臺幣1664萬元，及被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞自民國112年12月6日起、被告陳煒璨自民國112年12月15日起、被告陳建方自民國112年12月 13日起，均至清償日止，按年息百分之五計算之利息。二、被告應連帶給付原告苑寶貞新臺幣65萬元，及被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞自民國112年12月6日起、被告陳煒璨自民國112年12月15日起、被告陳建方自民國112年12月13 日起，均至清償日止，按年息百分之五計算之利息。三、本判決於原告葉秀靜以新臺幣554萬6700元、原告苑寶貞以新臺幣21萬6700元為被告供擔保後，得假執行。但被告如以新臺幣1664萬元為原告葉秀靜、以新臺幣65萬元為原告苑寶貞預供擔保，得免為假執行。事實及理由壹、程序方面：一、按訴狀送達後，原告不得將原訴變更或追加他訴，但擴張或減縮應受判決事項之聲明者，不在此限，民事訴訟法第255 條第1項第3款定有明文。原告葉秀靜原聲明請求被告應連帶給付新臺幣（下同）1844萬元，及自刑事附帶民事起訴狀繕本送達翌日起至清償日止，按年息5％計算之利息（見附民字卷第3頁），嗣於本院審理程序中就請求之本金部分減縮為1 664萬元（見本院卷第141頁），經核與上開規定相符，應予准許。二、原告苑寶貞經合法通知未於最後言詞辯論期日到場，核無民事訴訟法第386條所列各款情形，爰依被告之聲請，由其一造辯論而為判決。　　貳、實體方面：一、原告主張：被告甘嘉偉為址設臺中市○○區○○路0段000號16樓之1「中央智庫財經資訊有限公司」（下稱中央智庫財經公司）之板橋分處負責人，被告高沛雲為執行長，洪櫻靜、梁曜丞則擔任理財專員。而中央智庫財經公司之實際負責人為被告陳煒璨(原名：陳建智），亦係同址「中央智庫投資股份有限公司」（下稱中央智庫投資公司)之登記暨實際負責人，其胞弟即被告陳建方則係中央智庫財經公司之登記負責人，並擔任中央智庫財經公司、中央智庫投資公司之經理，負責業務推廣、投資說明之業務。被告均明知中央智庫投資公司所發行之股票，屬證券交易法（下簡稱證交法）第6條第1項規範之有價證券，出售所持有之有價證券而公開招募者，非向主管機關申報生效後，不得為之，且中央智庫財經公司係未經行政院金融監督管理委員會核淮設立之證券承銷商、證券自營商或證券經紀商，不得從事有價證券之承銷、自行買賣或行紀、居間、代理等業務，竟於民國103年4月2 日起至104年1月初，由被告陳煒璨、陳建方製作中央智庫投資公司投資評估報告書、宣傳資料，交給被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞使用，其等再透過撥打電話、親自拜訪、舉辦投資說明會等方式，招攬不特定之民眾，向不特定之民眾推銷中央智庫投資公司之股票，被告陳煒璨、陳建方並多次至新北、臺中之投資說明會主持、講解，向不特定之民眾宣稱中央智庫投資公司之獲利、前景良好等語，業務人員亦會將民眾帶往中央智庫投資公司、中央智庫財經公司內，由被告陳煒璨、陳建方對民眾推銷，而以前開之公開招募方式，出售中央智庫投資公司之股票，原告葉秀靜、苑寶貞經招攬後，各於附表編號1①至⑦、2所示之時間，以如附表編號 1①至⑦、2所示之價格，購買如附表所示之中央智庫投資公司股票，並匯款至如附表所示之帳戶，致使原告葉秀靜、苑寶貞分別受有1664萬元、65萬元之財產上損失。爰依民法侵權行為、不當得利等規定，提起本件訴訟等語。聲明：㈠被告應連帶給付原告葉秀靜1664萬元、原告苑寶貞65萬元，及均自刑事附帶民事起訴狀繕本送達之翌日起至清償日止，按年息5％計算之利息；㈡願供擔保請准宣告假執行。二、被告則以下等語置辯，並均聲明：請求駁回原告之訴及假執行之聲請，如受不利判決，請准供擔保免為假執行。　㈠甘嘉偉、高沛雲：是有投資，只是分享給別人。　㈡洪櫻靜：伊與苑寶貞不認識，當時是葉秀靜介紹的，而且有拿佣金，不應該渠等投資都要伊等賠償。　㈢梁曜丞：因為不懂證交法才犯下這個錯誤，但是原告葉秀靜也介紹朋友，反而沒事，這樣不合理，且在另案，伊夫妻也有賠償原告葉秀靜，原告葉秀靜也有分紅，為何賠償時就要伊等賠償。　㈣陳煒璨：公司都有舉辦試吃會等，都有做登記，且原告都有參與。　㈤陳建方：沒有騙原告，當初賺錢也有分過紅。三、本院之判斷：　㈠原告主張之事實，關於被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞部分，業經本院112年度金訴字第1464號判決認定其等均係違反證交法第44條第1項之非法經營證券業務，應論以證交法第179條、第175條第1項之共同與法人之行為負責人犯非法經營證券業務罪、與違反證交法第22條第3項、第1項之未向主管機關申報生效後而以公開招募方式出售有價證券，應論以證交法第179條、第174條第2項第3款之共同與法人之行為負責人犯非法出售有價證券罪，被告陳煒璨、陳建方則另經本院104年度金訴字第13號判決認定共同犯證券投資信託及顧問法第107條第1款之非法經營證券投資顧問業務罪，有該二案刑事判決在卷可稽（見本院卷第13-38、95-103頁），復經本院依職權調取上開二案刑事卷宗電子卷查明屬實，被告對此亦未為爭執，自堪認原告之主張為真。　㈡按違反保護他人之法律，致生損害於他人者，負賠償責任。數人共同不法侵害他人之權利者，連帶負損害賠償責任。民法第184條第2項本文、第185條第1項前段分別定有明文。民法第184條第2項所謂「保護他人之法律」，應就法規範之立法目的、態樣、整體結構、體系價值、所欲產生之規範效果及社會發展等因素綜合研判；凡以禁止侵害行為，避免個人權益遭受危害，不問係直接或間接以保護個人權益為目的者，均屬之，準此，苟違反以保護他人權益為目的之法律，致生損害於他人，即推定為有過失，損害與違反保護他人法律之行為間復具有因果關係者，即應負損害賠償責任（最高法院107年度台上字第267號判決意旨參照）。又證交法第22條第1項規定：有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，非向主管機關申報生效後，不得為之。參諸101年1月4日該條第3項規定修正理由明載「為保護投資人，出售所持有本法第6條第1項規定之有價證券，而公開招募者，均應準用第1項規定，向主管機關申報生效，不限於原第3項所定之公司股票、公司債券，爰修正第3項，並作文字修正。」等語，及該法第1條規定：「為發展國民經濟，並保障投資，特制定本法」，足見證交法第22條第 1項規定之目的除在保障國家經濟之健全發展外，亦在避免投資人因資訊錯誤或不透明遭受不測之損害，遂就有價證券之募集及發行兼採審核與申報制，以保護投資人，其所保護者顯包含個人投資安全之權益，自屬民法第184條第2項所稱之保護他人之法律。另觀證券投顧法之規定及其立法理由，可知該法係為健全證券投顧業務之經營與發展、增進資產管理服務市場之整合管理及保障投資人之權益而制定，是以，證券投顧法第4條第4項、第6條第1項、第107條第1款等規定，亦屬民法第184條第2項所定之保護他人法律，如行為人違反該等條項規定致他人受損害者，被害人自得向行為人請求損害賠償甚明。又加害人於共同侵害權利之目的範圍內，各自分擔實行行為之一部，而互相利用他人之行為，以達其目的者，仍不失為共同侵權行為人，而應對於全部所發生之結果，連帶負損害賠償責任（最高法院78年度台上字第2479號判決意旨參照）。本件被告分別為公司內之負責人、重要成員，且積極參與前述股票之募集、發行，並負責向受招募之投資人收取投資股款，而相互利用彼此犯罪角色分工，形成壹個共同犯罪之整體，被告自應就全部犯罪行為共同負責，且被告未經許可擅自經營全權委託代操作股票買賣業務，分別違反證券投資信託及顧問法第107條第1款規定、證交法第 174條第1項第3款而經判處徒刑，業如前述，是被告自屬有違反保護他人法律之行為，致生損害於他人，而該當於民法第184條第2項，被告應負侵權行為損害賠償責任，被告上開所辯或指謫原告所為，均難脫免其等已為侵權行為之賠償責任。從而，原告請求被告連帶賠償葉秀靜1664萬元、苑寶貞 65萬元，應屬有據。　㈢再按給付無確定期限者，債務人於債權人得請求給付時，經其催告而未為給付，自受催告時起，負遲延責任。其經債權人起訴而送達訴狀，或依督促程序送達支付命令，或為其他相類之行為者，與催告有同一之效力；遲延之債務，以支付金錢為標的者，債權人得請求依法定利率計算之遲延利息；應付利息之債務，其利率未經約定，亦無法律可據者，週年利率為百分之5，民法第229條第2項、第233條第1項前段、第203條分別定有明文。查原告對被告之侵權行為損害賠償債權，核屬無確定期限之給付，既經原告提起本件民事訴訟，且起訴狀繕本於112年12月5日合法送達被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞（見附民卷第3頁）、112年12月14日合法送達被告陳煒璨、112年12月12日送達被告陳建方（送達證書見附民卷第7、9頁），則原告請求被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞自起訴狀繕本送達之翌日即112年12月6日起至清償日止、被告陳煒璨自起訴狀繕本送達之翌日即112 年12月15日起至清償日止、被告陳建方自起訴狀繕本送達之翌日即112年12月13日起至清償日止，按年息5％計算之遲延利息，核無不合，應予准許。四、綜上所述，原告依民法侵權行為之法律關係，請求被告連帶給付原告葉秀靜1664萬元、原告苑寶貞65萬元，及被告甘嘉偉、高沛雲、洪櫻靜、梁曜丞自112年12月6日起、被告陳煒璨自112年12月15日起、被告陳建方自112年12月13日起，均至清償日止，按年息5％計算之利息，為有理由，應予准許。至原告另陳明依不當得利法律關係為請求，則因本院業已依侵權行為之法律關係判命如數給付，就此部不當得利法律關係即無庸審究，併予敘明。五、兩造均陳明願供擔保聲請宣告假執行及免為假執行，核無不合，爰分別酌定相當之擔保金額，予以准許。六、本件事證已臻明確，兩造其餘攻擊防禦方法及所提證據，經本院審酌後，核與判決結果不生影響，爰不逐一論述，併此敘明。七、本件原告提起刑事附帶民事訴訟，經本院刑事庭依刑事訴訟法第504條第1項規定裁定移送前來，依同條第2項規定免納裁判費，且於本院審理期間，亦未產生其他訴訟費用，故無庸為訴訟費用負擔之諭知，附此敘明。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10 　　月　　29　日　　　　　　　　　民事第四庭　法官　王怡菁正本係照原本作成。如對本判決上訴，須於判決送達後20日內向本院提出上訴狀（須附繕本）。如委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　29　　日書記官游語涵附表：(時間：民國，金額：新臺幣) 編號原告匯款日期匯款金額匯入帳戶每股單價股數 1 葉秀靜 ①103年4月2日 32萬元甘嘉偉華泰商業銀行帳號0000000000000號帳戶 64元總計26萬股 ②103年4月7日 48萬元 ③103年4月23日 60萬元 ④103年4月30日 52萬元 ⑤103年5月26日 448萬元 ⑥103年6月18日 640萬元 ⑦103年9月30日 384萬元甘嘉偉台北富邦商業銀行帳號00000000000000號帳戶合計 1664萬元 2 苑寶貞 103年11月24日 65萬元高沛雲中國信託商業銀行帳號00000000000000號帳戶 65元 1萬股

2024-10-29

TCDV-113-金-186-20241029-1

金訴

臺灣臺北地方法院

證券交易法

臺灣臺北地方法院刑事判決 113年度金訴字第36號公訴人臺灣臺北地方檢察署檢察官被告余桂珍選任辯護人張俊豪律師（法扶律師）上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（112年度偵續字第303號），被告於準備程序中就被訴事實為有罪之陳述，經本院合議庭裁定改以簡式審判程序，判決如下：　　主　文余桂珍共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑肆月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。未扣案犯罪所得新臺幣捌仟元沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。　　事　實一、余桂珍（化名余姿儀）知悉未經主管機關金融監督管理委員會（下稱金管會）核准設立發給證券商許可執照，不得經營有價證券買賣之居間、代理或行紀等證券經紀業務，且明知自己與其所受僱之不詳股票盤商均未得許可經營證券業務，竟於附表所示時間，與該真實身分不詳之盤商及業務員等共同基於非法經營證券業務之犯意聯絡，由該盤商負責取得未上市、櫃之倢通科技股份有限公司（下稱倢通公司）、亞迪電子股份有限公司（下稱亞迪公司）股票，再由真實姓名年籍不詳，化名「張婉玲」、「林承志」、「葉芊蕙」等成年人擔任業務人員，隨機撥打電話予不特定人並寄送上開未上市櫃公司股票之投資評估報告書等文宣而尋找有意願購買之客戶。待客戶同意購買股票後，即由業務員要求客戶以LINE 等通訊軟體或其他方式傳送國民身分證正反面影本並代刻客戶印章，再由盤商辦理過戶，而余桂珍即於如附表所示之時、地，向如附表所示之股票購買人收取如附表所示之股票股款，並交付如附表所示公司股票，以此方式共同非法經營證券業務，共計獲取不法所得新臺幣（下同）8,000元。二、案經黃添柏告發及內政部警政署刑事警察局移送臺灣臺北地方檢察署檢察官偵查起訴。　　理　由壹、程序部分：一、按集合犯之行為人於實行犯罪之初，主觀上縱有持續多次實行犯罪之概括決意，然於遭司法警察（官）或檢察官查獲之際，其主觀上之概括決意與客觀上之集合行為，皆因遭查獲而中斷。縱依事後之客觀情況，行為人仍得以再度實行犯罪，亦與查獲前之犯罪行為間，已難謂係出於同一之概括決意。蓋行為人之行為既經查獲，其反社會性已具體表露，且已有受非難之認識，其包括一罪之犯行至此終止，猶再犯罪，則主觀上顯係另行起意，客觀上其受一次評價之事由亦已消滅，自不得再以集合犯論（最高法院112年度台上字第1號、第2號判決意旨參照）。二、查被告余桂珍於109年9月2日前不詳時日起，即有非法經營證券業務之行為，嗣為警於「109年9月2日」查獲，並經臺灣桃園地方法院110年度審金簡字第68號判處罪刑確定（下稱前案）。又被告於本院審理時已自承：於前案遭查獲後，我不敢再去，但他們又一直拜託我，情緒勒索我，所以我才又去等語（見本院卷第44頁），顯見被告主觀上係另行起意而為本案犯行。再衡以被告於前案之109年9月2日警詢時，員警詢問之問題及被告答覆之內容，均為其受非法盤商人員所託交付股票及收取款項之內容，足見被告於109年9月2日為警查獲時，當已知悉其係涉有非法經營證券業務之犯行甚明。準此，被告所為本案行為，既係於其前案被查獲後，所蘊含之反社會性及違法性已充分、具體表露在外，且被告已有受法律非難之認識，其於前案所為非法經營證券業務之犯行應至此終止。詎其另行起意所為本案犯行，與前案並非同一案件，自不得再以集合犯論，而非前案既判力效力所及範圍。是辯護人辯稱本案與前案為同一案件，不得再論罪科刑云云，應有誤解。　　貳、實體部分：　　一、本件證據部分，除引用檢察官起訴書之記載（如附件）外，另補充「證人蘇進棻所提供被告收受款項錄影譯文」、「被告於本院審理時之自白」。二、論罪科刑之法律適用：　　　㈠、按證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務。有價證券之承銷、自行買賣及行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務，均屬證券交易法之經營證券業務，證券交易法第44條第1項、第1 5條分別定有明文。是核被告所為，係違反證券交易法第44 條第1項之規定，應依同法第175條第1項之非法經營證券業務罪論處。㈡、被告與前述身分不詳之盤商及業務員間，就上開犯行有犯意聯絡及行為分擔，應論以共同正犯。㈢、再證券交易法第175條第1項違反同法第44條第1項規定「證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務」，所謂業務，乃立法者針對該刑罰規範之構成要件，已預設其本身係持續實行之複次行為，具備反覆、延續之行為特徵，將之總括或擬制成一個構成要件之「集合犯」行為，此種犯罪，以反覆實行為典型、常態之行為方式，具侵害法益之同一性，因刑法評價上為構成要件之行為單數，因而僅包括的成立一罪。是被告於上開期間內非法經營證券業務，應論以集合犯一罪。　　㈣、爰以行為人之責任為基礎，審酌被告未經主管機關許可，受非法盤收所託而交付盤商所販售之未上市、櫃股票並收取股款，以此方式違法經營有價證券之業務，所為足以損害證券交易市場正常發展，擾亂金融秩序，且被告前因相同罪質之非法經營證券業務案件，屢經查獲，然未知悛悔，於釋放後即再為本件犯行，實應予非難，本不宜寬貸；惟念及被告犯後坦承犯行，態度尚可；兼衡以其於本院審理時自承高職夜間部畢業之智識程度、現無業且無薪資，並罹患○○○、○○○等疾病之生活狀況（見本院卷第45頁、第47頁），暨被告於本案僅係受僱擔任業務人員，並非主要經營者，其參與本案犯罪程度較低，且其犯罪動機係為賺取生活所需之金錢，併考量其手段、時間長短、犯罪所得利益多寡等一切情狀，量處如主文所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準。　三、沒收部分：㈠、按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之。但有特別規定者，依其規定；前二項之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額，刑法第38條之1第1項、第2項定有明文。㈡、經查，被告於警詢及本院中均供稱：其係以跑腿次數計酬，不論收取之金額，每收一次可以向助理領取500元等語（見1 10他10130卷二第5至6頁、本院卷第45頁），核與證人蘇進棻所提供被告收受款項錄影譯文之內容相符（110他10130卷二第223至224頁），以此為基計算被告向附表所示之人交付股票、收取款項之次數共計16次，是其犯罪所得即為8,000 元（計算式：500×16＝8,000）。而此部分犯罪所得雖未扣案，仍應依刑法第38條之1第1項前段、第3項規定宣告沒收，並諭知於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。　　四、不另為無罪諭知部分：㈠、公訴意旨另以：被告上開行為違反證券交易法第22條第3項、第1項之未經主管機關申報生效後而以公開招募方式出售有價證券，而涉同法第174條第2項第3款之非法買賣罪嫌等情。　　　　㈡、按證券交易法之非法公開招募出售有價證券罪（證券交易法第174條第2項第3款，違反同法第22條第3項準用同條第1項之規定），以行為人未向主管機關申報生效，而以「公開招募」方式出售所持有之證券交易法第6條第1項規定之有價證券為要件。次按證券交易法之非法經營證券商業務罪（證券交易法第175條第1項，違反同法第44條第1項之規定），則以行為人未經主管機關之許可及發給許可證照，而經營證券業務為要件（證券交易法第44條第1項參照）。至證券交易法規定之「證券業務」，依證券交易法第15條之規定，其種類包括有價證券之承銷（承銷業務、證券承銷商）、有價證券之自行買賣（自營業務、證券自營商）及有價證券買賣之行紀、居間、代理（經紀業務、證券經紀商）。㈢、本件依檢察官起訴意旨，被告所屬盤商所為，尚難認定係非法經營證券承銷或自營業務，而應係居中媒合股價交易，而與有價證券買賣之「行紀」或「居間」等證券經紀業務有關。又所謂「行紀」，係以自己之名義，為他人之計算，為動產之買賣或其他商業上之交易，而受報酬之營業（民法第57 6條）；稱「居間」者，謂當事人約定，一方為他方報告訂約之機會或為訂約之媒介，他方給付報酬之契約（民法第56 5條）。以此可知，所謂證券經紀業務，不論係為他人計算之「行紀」或為他人報告締約機會或為媒介之「居間」，其與證券交易法第22條第3項公開招募而出售有價證券之區別在於，證券經紀業務之「行紀」或「居間」，行為人性質上係擔任買方或賣方之「仲介」角色，非自己基於有價證券出賣人或隸屬於出賣人之地位而為買買。從而，依前述本案經營模式，與證券交易法第22條第3項之公開招募出售有價證券之情形，尚屬有別，自不能以此罪相繩。㈣、綜上，本件檢察官所舉之證據與指出之證明方法，尚有合理懷疑之處，未能使本院就被告非法公開招募出售有價證券罪部分確認心證，基於罪證有疑，唯利被告之證據法則，就此部分自應為被告有利之認定。惟依公訴意旨觀之，此部分若成立犯罪，與上開論罪部分亦屬想像競合犯之裁判上一罪，爰不另為無罪之諭知。　　據上論斷，應依刑事訴訟法第273條之1第1項、第299條第1項前段、第310條之2、第454條第2項，判決如主文。本案經檢察官劉宇倢提起公訴，檢察官陳思荔到庭執行職務。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　28　　日　　　　　　　　　刑事第十六庭　法　官　林幸怡以上正本證明與原本無異。如不服本判決應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。　　　　　　　　　　　　　　　　書記官　萬可欣中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　29　　日

2024-10-28

TPDM-113-金訴-36-20241028-1

審金訴

臺灣桃園地方法院

違反洗錢防制法等

臺灣桃園地方法院刑事判決 113年度審金訴字第1391號公訴人臺灣桃園地方檢察署檢察官被告姜怡婷選任辯護人陳軾霖律師被告洪浩誠選任辯護人陳永來律師王韋鈞律師魏雯祈律師上列被告等因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（112年度偵字第54540號），被告2人就被訴事實均為有罪之陳述，本院裁定進行簡式審判程序，判決如下：　　主　文姜怡婷幫助犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑肆月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。洪浩誠幫助犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務罪，處有期徒刑伍月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。緩刑伍年，緩刑期間付保護管束，且應向指定之政府機關、政府機構、行政法人、社區或其他符合公益目的之機構或團體提供貳佰肆拾捌小時之義務勞務及接受法治教育伍場次。姜怡婷未扣案之犯罪所得新臺幣玖萬元沒收，如全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。洪浩誠未扣案之犯罪所得新臺幣壹萬元沒收，如全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。　　事實及理由一、犯罪事實：　　姜怡婷、洪浩誠明知真實姓名、年籍均不詳之成年張姓男子（下稱「張先生」）租賃金融機構帳戶資料，係作為股票交易匯款之用，而依其等智識及社會生活經驗，可預見「張先生」恐未取得主管機關之許可及發給許可證照，非合法之證券商，不得經營證券業務，姜怡婷、洪浩誠竟仍分別基於縱令幫助他人違法經營證券業務亦不違背其本意之不確定故意，姜怡婷於民國111年1月間某日，將其申辦之中國信託商業銀行股份有限公司帳號000000000000號帳戶（下稱「姜怡婷中信帳戶」）、國泰世華商業銀行股份有限公司帳號000000 000000號帳戶（下稱「姜怡婷國泰世華帳戶」）存摺、提款卡交付予洪浩誠，並告以密碼，洪浩誠再將上開帳戶之存摺、提款卡交付予「張先生」，並告以密碼。嗣「張先生」及其所屬非法經營證券業務集團成員，均知證券商須經主管機關金融監督管理委員會之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營有價證券之承銷、自行買賣、行紀、居間、代理等證券業務，仍共同基於非法經營證券業務之犯意聯絡，由該集團不詳成員於如附表「行銷時間」欄所示時間，向附表「投資人」欄所示之吳佳琪、游家齊、王增文、李文桐、陳姿蒝、劉怡珊、童寶棠、史宏為、陳金源等人，以如附表「行銷方式」欄所示之說詞，推薦購買未上市、未上櫃公司股票，上開投資人分別於附表「匯款時間」欄所示時間，將購買如附表「購買股票名稱/股數」欄所示股票、股數之股款匯入附表「匯入帳戶」欄所示之「姜怡婷國泰世華帳戶」內，再由該非法經營證券業務集團成員以附表「後續金流」欄所示方式或提領現金、或轉帳至「姜怡婷中信帳戶」後提領現金、或轉帳至范元銓（另為不起訴處分）向國泰世華商業銀行申辦之帳號000000000000號帳戶（下稱「范元銓國泰世華帳戶」）後提領現金。二、證據名稱：　㈠被告姜怡婷、洪浩誠分別於警詢、檢察官訊問、本院準備程序及審理中之自白。　㈡證人吳佳琪、游家齊、王增文、李文桐、陳姿蒝、劉怡珊、童寶棠、史宏為、陳金源分別於警詢中之證述。　㈢證人吳佳琪提供之臺灣土地銀行存摺類取款憑條及匯款收據各1份、華艦科技股份有限公司（下稱華艦公司）普通股股票、財政部中區國稅局111年度證券交易稅一般代徵稅額繳款書1份、通訊軟體對話紀錄。　㈣證人游家齊提供之玉山銀行新臺幣匯款申請書1份、財政部北區國稅局111年度證券交易稅一般代徵稅額繳款書1份、華艦公司普通股股票、名片1份。　㈤證人王增文提供之通訊軟體對話紀錄。　㈥證人李文桐提供之華艦公司普通股股票、財政部臺北國稅局1 11年度證券交易稅一般代徵稅額繳款書1份、通訊軟體對話紀錄。　㈦證人劉怡珊提供之轉帳交易成功明細2份、華艦公司普通股股票、財政部北區國稅局111年度證券交易稅一般代徵稅額繳款書1份。　㈧證人童寶棠提供之彰化銀行匯款申請書1份。　㈨證人史宏為提供之通訊軟體對話紀錄。　㈩證人陳金源提供之永豐銀行帳戶存入交易憑單1份、通訊軟體對話紀錄內容、財政部北區國稅局111年度證券交易稅一般代徵稅額繳款書1份、瀚柏科技股份有限公司（下稱瀚柏公司）普通股股票。　「姜怡婷中信帳戶」、「姜怡婷國泰世華帳戶」及「范元銓國泰世華帳戶」之客戶資料及交易明細表。　華艦公司113年1月11日函、瀚柏公司113年2月29日瀚字第113 02290001號函。三、論罪科刑：　㈠按證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務；又有價證券之承銷、自行買賣及行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務，均屬證券交易法之經營證券業務，證券交易法第44條第1項、第15條分別定有明文。次按刑法上之幫助犯，係指以幫助他人犯罪之意思，對於他人犯罪資以助力，使之易於實行或完成犯罪，而未參與實行犯罪構成要件之行為者而言，亦即幫助犯必以幫助他人犯罪之意思而參與犯罪，其所參與者，又為犯罪構成要件以外之行為，始克當之。查被告姜怡婷將「姜怡婷中信帳戶」、「姜怡婷國泰世華帳戶」存摺、提款卡交付予被告洪浩誠，並告以密碼，被告洪浩誠再將上開帳戶存摺、提款卡交付予「張先生」，並告以密碼，以利「張先生」及其所屬非法經營證券業務集團成員作為非法經營證券業務之工具，惟卷內並無積極證據可資證明被告2人提供本案帳戶資料時，有以自己實行非法經營證券業務犯罪之意思，而與他人為非法經營證券業務犯罪之犯意聯絡，或有直接參與非法經營證券業務犯罪構成要件行為分擔之情事，是核被告2人所為，均係犯刑法第30條第1項前段、證券交易法第 175條第1項之幫助他人非法經營證券業務罪。　㈡又證券交易法第175條第1項違反同法第44條第1項規定：「證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務」之所謂「業務」，乃立法者針對該刑罰規範之構成要件，已預設其本身係持續實行之複次行為，具備反覆、延續之行為特徵，將之總括或擬制成一個構成要件之「集合犯」行為，此種犯罪，以反覆實行為典型、常態之行為方式，具侵害法益之同一性，因刑法評價上為構成要件之行為單數，因而僅包括的成立一罪。被告2人各係基於單一幫助他人犯罪之意思，各以一幫助行為而幫助他人非法經營證券業務犯行之數個舉動接續實行，均僅各論以一幫助犯為已足。　㈢被告2人實施非法經營證券業務構成要件以外之行為，均為幫助犯，應各依刑法第30條第2項規定，按正犯之刑減輕之。　㈣爰以行為人之責任為基礎，審酌被告2人雖非實際遂行非法經營證券業務犯行之人，然被告姜怡婷恣意將其申辦金融帳戶之存摺、提款卡及密碼等物交付他人；被告洪浩誠將被告姜怡婷申辦之金融帳戶轉交「張先生」，均對於他人非法經營證券業務之犯行提供助力，不僅造成投資人陷於投資風險、破壞金融交易秩序，且損害主管機關對於證券交易市場之監督及證券交易市場之正常發展，復使檢警機關查緝犯罪趨於困難、複雜，所為實應非難；惟念被告2人均坦承犯行，兼衡以被告2人之生活及經濟狀況、素行、年紀及智識程度等一切情狀，分別量處如主文所示之刑，並均諭知易科罰金之折算標準，以示懲儆。　㈤緩刑：　⒈查被告姜怡婷前於111年間因詐欺案件，經本院以112年度審簡字第286號判決，判處有期徒刑4年，緩刑5年，並於112年 7月11日確定，有本院被告前案紀錄表在卷可稽，前案現仍在緩刑期間內，並不符合緩刑之要件，先予敘明。　⒉查被告洪浩誠前未曾因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告，有臺灣高等法院被告前案紀錄表在卷可憑；本案被告洪浩誠犯後坦承犯行，本院寧信其經此偵審程序及刑之宣告後，應能知所警惕而無再犯之虞，認其所受刑之宣告以暫不執行為適當，爰依刑法第74條第1項第1款規定，併宣告緩刑5年以啟自新。另為深植被告洪浩誠守法觀念，記取本案教訓，爰依刑法第74條第2項第5、8款規定，諭知被告洪浩誠應向指定之政府機關、政府機構、行政法人、社區或其他符合公益目的之機構或團體，提供48小時之義務勞務，且接受法治教育5場次，併依刑法第93條第1項第2款規定，諭知緩刑期間付保護管束，期使被告洪浩誠能藉由履行義務勞務、接受法治教育，及保護管束之過程中，深切反省，並培養正確法治觀念。又本院上開命被告應履行之負擔，倘被告洪浩誠未履行，且情節重大，足認原宣告之緩刑難收其預期效果，而有執行刑罰之必要者，檢察官得依刑事訴訟法第476條及刑法第75條之1第1項第4款之規定，聲請撤銷被告之緩刑宣告，併予陳明。四、沒收部分　　按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之，於全部或一部不能沒收，或不宜執行沒收時，追徵其價額，刑法第38條之1 第1項前段、第3項分別定有明文。經查：　㈠被告姜怡婷於警詢中供稱111年2、3月各獲得帳戶租金新臺幣（下同）4萬5千元等語明確（見偵字卷㈠第17頁），可認被告姜怡婷因本案犯罪而取得之犯罪所得為9萬元，且未扣案，應依刑法第38條之1第1項前段規定宣告沒收，併依同條第 3項規定，諭知於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。　㈡被告洪浩誠於警詢及本院準備程序中供稱交付本案帳戶獲得佣金1萬元等語明確（見偵字卷第25頁、本院審金訴卷第71 頁），可認被告洪浩誠因本案犯罪而取得之犯罪所得為1萬元，且未扣案，應依刑法第38條之1第1項前段規定宣告沒收，併依同條第3項規定，諭知於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。　五、不另為無罪：　㈠公訴意旨認被告2人就附件犯罪事實欄一所為均併涉洗錢防制法第14條第1項之洗錢罪嫌云云。　㈡查被告2人行為後，洗錢防制法於113年7月31日修正公布全文，自113年8月2日起生效施行，按洗錢防制法所稱「洗錢」，依被告行為時即修正前洗錢防制法第2條、第4條第1項規定，係指就特定犯罪所得具移轉、變更、掩飾、隱匿、收受、持有或使用等行為，而所指「特定犯罪所得」，係指犯修正前洗錢防制法第3 條所列特定犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息，然本案正犯即「張先生」及其所屬非法經營證券業務集團成員所犯證券交易法第175條第1項之非法經營證券業務罪，並非屬修正前洗錢防制法第3條所稱特定犯罪，是以正犯所為自非修正前洗錢防制法第2條所稱洗錢行為，無從依修正前洗錢防制法第14條第1項論處，被告2 人所為亦無從成立幫助洗錢罪，本應為被告2人無罪之諭知，惟公訴意旨認被告2人此部分犯嫌與前揭經論罪科刑之罪間，有想像競合犯之裁判上一罪關係，爰不另為無罪之諭知。據上論斷，應依刑事訴訟法第273條之1第1項、第299條第1項前段、第310 條之2 、第454 條第2 項（本案採判決精簡原則，僅引述程序法條），判決如主文。本案經檢察吳宜展、蔡宜芳到庭執行職務。　　中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　28　　日　　　　　　　　　刑事審查庭　法　官　何宇宸以上正本證明與原本無異。如不服本判決應於收受判決後20日內向本院提出上訴書狀，並應敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿逕送上級法院」。　　　　　　　　　　　　　　　書記官　涂頴君中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　28　　日附錄本案論罪科刑法條：中華民國刑法第30條：幫助他人實行犯罪行為者，為幫助犯。雖他人不知幫助之情者，亦同。幫助犯之處罰，得按正犯之刑減輕之。證券交易法第175條違反第18條第1項、第28條之2第1項、第43條第1項、第43條之1 第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1項、第44條第1 項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條、第96條至第9 8條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。違反第165條之1或第165條之2準用第43條第1項、第43條之1第3 項、第43條之5第2項、第3項規定，或違反第165條之1準用第28 條之2第1項、第43條之6第1項規定者，依前項規定處罰。違反第43條之1第2項未經公告而為公開收購、第165條之1或第16 5條之2準用第43條之1第2項未經公告而為公開收購者，依第1項規定處罰。附表編號投資人行銷時間、方式股票名稱/ 股數匯款時間匯款金額匯入帳戶後續金流一吳佳琪於110年7月間，自稱富華創業投資股份有限公司業務員宋芯慧，向吳佳琪銷售華艦公司股票，稱：111年第3季上市櫃，股價將翻漲等語。華艦公司股票3,000股 111年2月23日，匯款15萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」經提領現金。二游家齊於110年10月間，自稱群鑫創業投資股份有限公司員工林曉彤，向游家齊銷售華艦公司股票，稱：將登錄興櫃，股價將翻漲等語。華艦公司股票 1萬2,000股 111年3月2日，匯款60萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」 ①111年3月3日17時28分許，匯款29萬1,000元至「姜怡婷中信帳戶」後，經提領現金。 ②「姜怡婷國泰世華帳戶」內未轉出的款項，經提領現金。三王增文於111年間，自稱鴻發投資顧問有限公司理專王麗穎，向王增文銷售華艦公司股票，稱：華艦公司為5G概念股，未來股價將翻漲等語。華艦公司股票6,000股 111年3月3日，匯款52萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」四李文桐於111年2月間，自稱侑德投資員工楊秀茹，向李文桐銷售華艦公司股票，稱：111年8月上櫃，股價將翻漲等語。華艦公司股票1,000股 111年3月9日，匯款5萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」經提領現金。 111年3月9日，匯款4萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」五陳姿蒝於110年9月間，自稱鴻發創業投資股份有限公司員工LINE暱稱「筱玲」，向陳姿蒝銷售瀚柏公司股票。瀚柏公司股票 1萬2,000股 111年3月14日，匯款151萬8,000元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。 ①111年3月14日17時36分許，匯款32萬元至「姜怡婷中信帳戶」後，經提領現金。 ②111年3月14日，匯款42萬8,000元至「范元銓國泰帳戶」後，經提領現金。六劉怡珊於111年2月間，自稱華晨投資顧問公司資深經理林思晴，向劉怡珊銷售華艦公司股票，稱：111年10月上市，股價將翻漲等語。華艦公司股票1,000股 111年3月15日，匯款5萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。經提領現金。 111年3月15日，匯款4萬4,000元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。七童寶棠於111年間，真實姓名、年籍不詳女子，向童寶棠銷售華艦公司股票，稱：投資華艦公司股票可獲利等語。華艦公司股票 2萬股 111年3月18日，匯款53萬9,000元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。 ①111年3月18日，匯款48萬9,000元至「范元銓國泰帳戶」後，經提領現金。 ②111年3月18日16時41分許，匯款29萬元至「姜怡婷中信帳戶」後，經提領現金。八史宏為於111年上半年間，自稱李怡蒨，向史宏為銷售華艦公司股票，稱：111年底上市，股價將翻漲等語。華艦公司股票1,000股 111年3月18日，匯款5萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。 111年3月18日，匯款3萬8,000元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。九陳金源於111年3月間，自稱凱立投資股份有限公司人員趙佑誠，向陳金源銷售瀚柏公司股票，稱：111年底登錄興櫃，股價將翻漲等語。瀚柏公司股票5,000股 111年3月25日，匯款48萬元至「姜怡婷國泰世華帳戶」。經提領現金。

2024-10-28

TYDM-113-審金訴-1391-20241028-1

訴

臺灣桃園地方法院

損害賠償

臺灣桃園地方法院民事裁定 113年度訴字第1459號原告胡秋龍上列原告與被告李依宸間請求損害賠償事件，本院裁定如下：主文原告之訴駁回。訴訟費用由原告負擔。理由一、按提起民事訴訟應依民事訴訟法第77條之13規定繳納裁判費，此為必須具備之程式。又原告之訴，起訴不合程式或不備其他要件，依其情形可以補正，經審判長定期間命其補正而不補正者，法院應以裁定駁回之，民事訴訟法第249條第1項第6款定有明文。二、本件原告起訴未繳足裁判費，嗣經本院於民國113年9月3日裁定限期命原告應於裁定送達後5日內補正裁判費，該裁定已於113年9月10日送達生效，有本院送達證書在卷可稽。然原告迄未補正上開裁判費，復有本院民事科查詢簡答表、答詢表、多元化案件繳費狀況查詢清單、繳費資料明細存卷足證，其訴不能認為合法，應予駁回。三、至原告起訴狀雖提及被告之本件詐欺犯行業經臺灣臺北地方檢察署檢察官以112年度偵字第39216號案件起訴，然依該起訴書所載，被告所涉為刑法第30條第1項、證券交易法第44 條第1項、同法第175條第1項之幫助非法經營證券業務罪嫌（見司促卷第21頁背面至22頁），尚非詐欺犯罪危害防制條例第2條第1款規定所稱「詐欺犯罪」之行為人，是本件並無同條例第54條第1項前段規定之適用，附此敘明。四、爰裁定如主文。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　25　　日民事第四庭法　官　傅思綺正本係照原本作成。如不服本裁定應於送達後10日內向本院提出抗告狀，並應繳納抗告費新臺幣1000元。　　　　　　　　　中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　25　　日書記官王家蒨

2024-10-25

TYDV-113-訴-1459-20241025-2

金

臺灣臺北地方法院

侵權行為損害賠償

臺灣臺北地方法院民事裁定 113年度金字第86號原告張若雯上列原告因與被告黃衣辰、盧穎、周佩樺、劉純驛、許林益、嚴婕瑜、蘇芯瑩、王如庭、吳宜諾間請求損害賠償事件，提起刑事附帶民事訴訟，經本院刑事庭以110年度附民字第369號裁定移送前來，本院裁定如下：主文原告應於收受本裁定正本伍日內，補繳裁判費新臺幣壹萬捌仟伍佰貳拾參元。理由一、按因犯罪而受損害之人，於刑事訴訟程序固得附帶提起民事訴訟，對於被告請求回復其損害，但其請求回復之損害，以被訴犯罪事實所生之損害為限，否則縱令得依其他事由，提起民事訴訟，亦不得於刑事訴訟程序附帶為此請求。復按證券交易法第44條第1項規定係在維護國家有關證券業務應經許可之制度，旨在貫徹金融政策上禁止非法經營證券業務，以有效管理有價證券之募集、發行、買賣，配合國家金融政策，健全金融經濟秩序，是上開規定所保護者非個人法益，違反證券交易法第44條第1項規定所犯罪行，非屬直接侵害個人法益之犯罪。再按因刑事附帶民事訴訟本質上與一般民事訴訟無異，故刑事附帶民事訴訟經刑事庭依刑事訴訟法第 504條第1項規定裁定移送於同院民事庭後，民事庭如認其不符同法第487條第1項規定之要件時，應許原告得繳納裁判費，以補正起訴程式之欠缺（最高法院108年度台抗大字第 95 3號裁定意旨參照）。準此，刑事附帶民事訴訟由刑事庭移送民事庭後，依刑事訴訟法第490條但書規定，既應適用民事訴訟法之規定辦理，其起訴如有應繳而未繳納裁判費者，民事庭得依民事訴訟法第249條第1項但書規定，定期先命補正，其未遵命補正者，得依同條項本文規定，以起訴不合法而駁回之。二、經查，原告於本院110年度金易字第1號被告黃衣辰、盧穎、周佩樺、劉純驛、許林益、嚴婕瑜、蘇芯瑩、王如庭、吳宜諾（下合稱被告）違反證券交易法案件之刑事訴訟程序中，提起刑事附帶民事訴訟，請求被告連帶給付新臺幣（下同） 176萬2000元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止，按年利率5%計算之利息，經本院刑事庭以110年度附民字第369 號受理。嗣經本院刑事庭判決被告均係違反證券交易法第44 條第1項之規定，應論以同法第175條第1項之非法經營證券業務罪，且均以共同正犯論之，並判處罪刑在案。本院刑事庭復將刑事附帶民事訴訟案件裁定移送本院審理。依照前開說明，原告並非被告違反證券交易法上開規定犯罪之直接被害人，縱有損害，亦僅屬間接被害人，原告提起本件刑事附帶民事訴訟，與刑事訴訟法第487條第1項規定不符，惟本院刑事庭既已裁定移送民事庭審理，揆諸前揭裁判意旨，應許原告得繳納裁判費，以補正起訴程式之欠缺。又本件原告請求被告賠償之總金額即訴訟標的金額合計為176萬2000元本息，應徵第一審裁判費1萬8523元，茲依民事訴訟法第249條第1項但書規定，限原告於收受本裁定正本5日內，如數向本院補繳，逾期未補繳，即駁回其訴。三、依民事訴訟法第249條第1項但書規定，裁定如主文。　　中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　8 　　日民事第一庭法　官　顧仁彧以上正本係照原本作成。本裁定不得抗告。中　　華　　民　　國　　113 　年　　10　　月　　8 　　日書記官葉佳昕

2024-10-08

TPDV-113-金-86-20241008-1